本身就缺乏明确的法律依据，三来与强制退出相伴的往往是资不抵债，却没有破产清算程序善后。这些都增加了客户资产保护中的不确定性。 目前的证券公司强制退出措施 仲裁活动；（9）提请有关部门追究对金融机构被撤销负有直接责任的高级管理人员和其他有关人员的法律责任；（10）办理其他清算事务。在清算期间，清算组可以 ...
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的六C法则 美国跨国银行通过评估资产的盈利性、安全性和流动性来控制资产风险，提高银行经营的稳健性。对一般资产业务的风险评估必须贯彻六C法则，即必须 造成损失，审计师必须承担相应的法律责任。 二、英国跨国银行内部监管的制度与实践 （一）英国公司内部控制的一般原理、原则 英国的内部控制研究发端于20世纪 ...
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大公司进行实证分析后，认为现代大企业的管理权已经不可避免地从私人所有者手中转移到具有管理技能的经理人手中，所有权与经营权分离后产生委托人（股东）与代理人（经理层 。对经理违反不得挪用资金或将公司资金借给他人的义务、不得以公司资产为本公司的股东或其他个人债务提供担保的义务的法律责任在公司法第214条第2 ...
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应该规定资产转让规则，特别是真实销售规则、资产基础证券的性质和发行及交易准则、公司资产的处置规则、公司借款的条件、公司闲置资金的运用规则等内容。在特殊目的公司的解散 季刊》第3辑第4期。 [4]张卫新、李扶民：《构建我国特殊目的公司的法律障碍及对策》，载《浙江金融》2008年第7期。 [5]谢永江：《 ...
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当然，在股权收购后，收购公司成为目标公司控股股东，收购公司与被收购公司在法律上相互独立，收购公司仅在出资范围内承担责任，目标公司的原有债务仍然由目标公司 企业的收购标的仅仅是该企业的某一部分的核心资产。这种收购方式的优点在于，企业的债权债务并不随资产而转移，仍然由出售资产的企业继续承担，而收购者根本 ...
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等形成了WTO 金融服务法，虽然并非专门针对国际货币问题立法，但其一揽子法律文件所形成的法律制度规范了成员国经常项目和资本项目，以及各成员国以国际收支状况和 收益购汇出或携带出境外，其他资本转移项目交易是严格限制的。为适应对外交往不断扩大的需要，满足个人财产对外资产转移的合理需求，在真实性基础上逐步 ...
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另一家模范公司经营或营业利润而已。 然而，从属公司本身又是法律上独立的民事主体，可以与第三人进行交易而承担相应的民事责任。因而，从属公司资产的减少势必影响从属公司债权人的利益。如果公司或某一关联企业成员公司为了要逃避债务而把资产转移到另外一家成员公司，则从属公司债权人的利益将受到 ...
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所有财产权，它源于所有权，又不完全等同于所有权，在一定范围内具有独立的法律意义，受法律保护。对国有独资企业而言，其实质仍然是经营权〔14〕(P339-340 应当看到，股东是通过取得公司股份而享有股权的，公司则是通过对公司资产的完全拥有和支配而享有法人财产权的，股东只是通过公司这一主体性媒介来间接支配 ...
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出资的股权转让，作为承担行政责任的方式没有法律依据。要求相对人承担行政责任，必须有明确的法律依据；没有法律依据，行政规章不能擅自设定限制相对人民事权利的 这意味着投资者可以质押已经缴付出资部分的股权，但是质押已经缴付出资部分的股权在事实上是不可能的，既不符合公司股权的法律理论，也不具有实际操作性。股权 ...
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论丛》第一卷；张远忠：《论发行公司虚假陈述的民事责任》，载《法学》1998年第1期；陈更生：《信息公开担保的法律性质》，载《法学研究》1998年第4 三人的民事责任为过错推定制。参见文建秀：《证券市场信息披露中注册会计师的法律责任》，载《中国注册会计师》2001年第12期；程安林：《注册会计师对第三人 ...
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