及中小投资者利益的情形比起美国有过之而无不及，正是在这种情况下，中国证监会才引进了原属于英美法系的独立董事制度，以期提高公司治理水平与监督 ，2007年第4期 [④]王天习：《公司治理与独立董事研究》[M]，北京 中国法制出版社，2005，175页、 [⑤]马金城：独立董事制度研究：国际经验及其借鉴 ...
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及中小投资者利益的情形比起美国有过之而无不及，正是在这种情况下，中国证监会才引进了原属于英美法系的独立董事制度，以期提高公司治理水平与监督 ，2007年第4期 [④]王天习：《公司治理与独立董事研究》[M]，北京 中国法制出版社，2005，175页、 [⑤]马金城：独立董事制度研究：国际经验及其借鉴 ...
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及其他信息传递设施；(4)有公司章程；(5)有健全的内部管理制度；(6)具备中国证监会要求的其他条件。另一方面，申请证券投资咨询执业资格的人员也必须具备从事证券 的，尽管在后期又披上了新成立的咨询公司的外衣，但是自始至终没有取得证监会的任何行政许可。没有双重的准入资格，经营的业务也就没有合法性可言了。 ...
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，以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保的，担保合同无效。中国证监会2000年6月6日发布的(2000)61号文件《关于上市公司为他人提供 本公司的股东、股东的控股子公司、股东的附属企业或者个人债务提供担保。证监会2003年8月28日颁布的(2003)56号文件《关于规范上市公司与关联方资金 ...
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，也成为间接持有制度的难点之一，对于如此重要的民事法律关系问题，我国仅有中国证监会的部门规章《证券登记结算办法》第18条有相关的原则规定证券应当记录在 撤销权，以维护清算交收系统的交收最终性。 【作者简介】黄炜，中国人民大学法学院博士研究生。 【注释】 [1]高富平主持．证券登记结算数据电子化的法律 ...
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，也成为间接持有制度的难点之一，对于如此重要的民事法律关系问题，我国仅有中国证监会的部门规章《证券登记结算办法》第18条有相关的原则规定证券应当记录在 有价证券充抵保证金制度，但由于缺少让与担保制度，影响到该项制度功能的发挥。中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》基于实践的需要规定了相似性质 ...
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强制性条款。此外，考虑到香港联交所新修订上市规则附录三及附录十三D部分，中国证监会海外上市部、国家体改委生产体制司联合发布了《关于到香港上市公司对 ，涉及各个不同行业，随着证券市场国际化的发展，势必产生兼并收购等问题。中国内地现在法律中只有《中外合资经营企业法》对外方出资比例作出了不得低于25%的规定 ...
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赔偿责任。”三、人民法院受理的虚假陈述民事赔偿案件，其虚假陈述行为，须经中国证券监督管理委员会及其派出机构调查并作出生效处罚决定。当事人依据查处结果作为提起民事 方予依法受理。该条规定了人民法院受理的虚假陈述民事赔偿案件，必须经过中国证监会及其派出机构调查并作出行政处罚决定。这是一种行政程序前置，目前 ...
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强制性条款。此外，考虑到香港联交所新修订上市规则附录三及附录十三D部分，中国证监会海外上市部、国家体改委生产体制司联合发布了《关于到香港上市公司对 ，涉及各个不同行业，随着证券市场国际化的发展，势必产生兼并收购等问题。中国内地现在法律中只有《中外合资经营企业法》对外方出资比例作出了不得低于25%的规定 ...
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，以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保的，担保合同无效”。中国证监会2000年6月6日发布的（2000）61号文件《关于上市公司为他人 ，并通过审判实务的个案审判来规制公司关联各方的担保行为。 （五）证监会的相关文件是否可以直接作为司法裁决的参考依据 监管部门近年加大监管力度，除本文提到 ...
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