（Grarn-Stgermain Act），允许储蓄机构购买公司债券，以提高它们的资产回报率，一些公司为了融资在金融机构精美的包装下发行各种债券来迎合储蓄机构的投资需求， 国际集团（AIG）、房贷巨头房利美和房地美，还扩大了证券公司向美联储借贷所提供的抵押物范围。 总之，在金融危机中，美国运用各种措施 ...
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有以下之说明：第152条（即现行证券交易法第157条）之基本精神，在规定对发行公司之经营者有很大影响这一类人，如董事、监察人、经理人及所谓大股东， 股权凭证、认购（售）权证、股款缴纳凭证、新股认购权利证书、新股权利证书、债券换股权利证书、台湾存托凭证及其它具有股权性质之有价证券。 本法第157条第一项 ...
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商品买卖并不相同，一般投资人无法直接到证券交易所直接进行证券买卖，而是必须委托证券公司来进行，所以投资人往往无法知道交易的相对人是谁。因此所谓损害其他投资人的 即公司内部作成重大决定的相关事实，包括：发行股票、可转换公司债券与附新股认购权之公司债券等等。发生事实：即公司内部所发生的重大事实，包括：灾害 ...
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主义。证券市场的二级市场进入的基本原则应该是注册主义：只有经过证券交易所同意的公司的证券才能在证券交易所公开交易，并且也只有经过证券交易所同意的证券商才能从事经纪 方式：暂停上市和终止上市。暂停上市指已上市公司若出现法定原因，应依法暂时停止其发行的上市股票或公司债券的交易，当暂停上市之法定原因消除后， ...
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限制（注：表现在两个方面：在一级市场，发行人受到上市制度的限制，比如，作为发行文件之一的上市契约，在当事人意思自治、契约自由方面就受到限制，与传统契约有很 条将证券的范围作了一个列举，从该条规定来看，该法适用的证券包括：股票、公司债券、国务院依法认定的其他证券。），在我国的立法与司法体系下，有可能束缚 ...
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任何从事储蓄业务的个人或机构不得从事投资银行业务，包括承销、销售、分销股票、债券或其他证券（注：Class法，Sec21.）。同时规定，任何联邦储备系统的成员银行 该种证券以维持或提高该种证券的价格；向由本公司或关联公司负责承销的股票发行公司提供不正当的贷款；金融公司直接向其证券部贷款；迫使或引诱公司 ...
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和公平税负的原则。（3）证券营业税制不规范。金融机构在我国境内从事证券发行和交易缴纳营业税，非金融机构和个人买卖有价证券或期货不征收营业税；国有银行的外汇 在二级市场的交易行为征收印花税，对一级市场及场外交易未予课税，也未对公司债券、投资基金及国债回购的交易征收印花税。（5）金融资产处置税制存在差异。 ...
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违规披露、不披露重要信息案（刑法第一百六十一条）]依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法 连续十二个月的累计数额占净资产百分之五十以上的； （五）致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的 ...
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、方式和披露的信息范围。《证券法》第五十九条规定：公司公告的股票或者公司债券的发行和上市文件，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述 于1994年底通过了《中国福利彩票管理办法》。1998年9月发布《中国福利彩票发行与销售管理暂行办法》，国务院、中国人民银行也先后发出有关的通知和文件。但是 ...
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内容。20世纪80年代以来，欧共体证券市场越来越一体化。随着欧共体区域内证券跨国发行与交易活动的日益增加，证券的属地管辖权使得跨国证券欺诈行为也日益猖獗。 、《可转换公司债券管理暂行办法》、《证券投资基金管理暂行办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例 ...
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