安排，从经济学角度来讲是分摊意外事故损失的一种财务安排，对于家庭、企业等经济单位而言，保险是一种有效处理风险的方法，运行的基础是损失分摊机制，是一种 危机，社会大众对保险的认同缺失是保险业发展的瓶颈。作为金融体系的一部分，商业保险和银行比较起来在居民的信任度方面差别是很大的。保险的理财产品离开银行渠道 ...
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下，赢利普遍萎缩的银行业来说无疑将对长远发展带来负面影响，尤其是抗风险能力较弱的中小商业银行。 3.严重破坏金融秩序，威胁金融安全。从案件证据情况看，上述 出现。 4.相关企业要全面总结案件中暴露出来的问题，加强企业资金管理的规范性和财务人员之间的相互监督，对于新开账户或非交易性的大额资金转移要由财务 ...
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这种做法就不应被排斥。如果合规部门职员位于各个独立的支持部门（如法律部、财务控制部和风险管理部等），则没有必要为其另设一条向合规总监报告的路线。但是， 上海银监局课题组：《中资银行合规风险管理机制建设研究（下）》，载《新金融》2005年第12期。 [9] 彭小莉：《论国有控股商业银行合规机制建设》，载 ...
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同伙的地方。[③]二战后，特别是20世纪80年代以来，随着金融业竞争的加剧，商业银行的业务范围有所扩大，原来实行分离银行制的国家逐渐向综合银行制过渡。美国1983 集团、山西国信集团公司等均控股了一定的金融机构。宝钢集团在集团内成立财务公司，由集团内各成员企业共同出资经办，宝钢集团已经控股和相对控股了 ...
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的方式进行资产证券化，就我国目前的实际情况而言，具有一定的可操作性。比如商业银行通过在资产负债表上保留住房抵押贷款这样的优质资产的方式进行证券化，就是 特殊目的机构可以任意处分的财产，而是通过信托目的或特殊目的公司限定经营和财务管理，确立了基础财产为有价证券发行而独立存在的地位。[13]例如，我国台湾 ...
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不相同，有的保密措施非常严格，比如举世闻名的可口可乐配方，可口可乐公司将它锁在银行的保险柜里，只有公司董事会有权决定开启，只有两名员工知道这个配方，这两个 秘密的权利。由此为保持秘密性，必须要求企业有一整套的保密措施，否则风险很大。 B、 商业秘密不能对抗独立开发出同一秘密技术、知识的第三人，任何独立 ...
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股东的监督。因此，赋予股东以信息权是预防公司欺诈，增加公司内部管理和财务状况的透明度，确保公司走向规范化管理的重要手段。 5.公共利益的维护。股份有限公司 的商业秘密，公司有权拒绝向股东提供。商业银行存款人的存款信息，股东也无权知悉。此外，凡其他法律明确规定信息公开制度适用除外情形的，股东也无权知悉该 ...
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到2006年，我国一些金融监管部门的法律文书中金融消费者这一词语逐渐增多。《商业银行金融创新指引》第一次要求在我国金融创新内必须高度重视、切实有效地 ，全面地保护了投资者与金融消费者之权益。此外，为了实现投资者适当保护与风险资本有效供给之间的合理平衡，该法对投资者(或消费者)分为具有专业金融知识的特定 ...
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保障。（4）监事会通过股东派出监事与部分职工代表构成，对公司的经营管理和财务风险以及合法合规性给予有效的监督。通过公司法有关规定，内部机构彼此之间是一种 公司治理资源的有效分配。当前阶段，商业银行担负的主要是大中小企业债权人的角色，和公司在财务上有着密切的往来。银行有关人员会直接接触到企业的经营数据等 ...
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案（刑法第161条） 公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，涉嫌下列情形之一的，应予追诉： 1、造成股东或者其他人直接经济损失 机构经营许可证、批准文件案（刑法第174条第2款） 伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构 ...
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