（六）伪造、擅自变更保险合同，或者为保险合同当事人提供虚假证明材料； （七）挪用、截留、侵占保险费或者保险金； （八）利用业务便利为其他机构或者个人牟取不正当 公积金的； （四）未按照规定办理再保险的； （五）未按照规定运用保险公司资金的； （六）未经批准设立分支机构或者代表机构的； （七）未按照规定 ...
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了美国雷曼兄弟证券亚洲有限公司在证券及股票期权市场的交易权利,并宣布该公司为失责人士。当日收市后,又暂停了美国雷曼兄弟期货亚洲有限公司的交易 。但现实中出现了以下几种违法的情况:(1)挪用理财资金,用于其它经营目的;(2)隐性挪用理财资金,比如将理财资金当成质物进行质押;(3)与客户分享投资收益,比如 ...
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侵占公司的财产； 第一百四十九条董事、高级管理人员不得有下列行为：（二）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储； 在现实生活中，公司为高级 企业财产损失，造成金融机构财产损失（如在司法机关判定有关人员犯贪污罪，侵占罪，挪用罪，私分国有资产罪、洗钱罪的情况下，保险合同往往会被确认无效，已缴 ...
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非代理人自己的利益而实施证券交易行为 新《证券法》第112条规定：证券公司根据投资者的委托，按照证券交易规则提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易 控制是否具有合法性。为从根本上杜绝不法券商大肆挪用投资者交易结算资金，避免投资者在证券公司破产时交易结算资金血本无归的惨剧发生，新《证券法》第139条 ...
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投资进去，信任危机发生了。大股东的内幕操作手段主要有：宁可配股，绝不贷款；挪用资金，挖空上市公司；虚假出资；关联交易；操纵利润分配；利用上市公司作 上市公司通过贷款来改善资本结构的极佳时机，以便增加公司资金拥有量、扩大投资规模。但中国的许多上市公司偏偏无视这个经济学原理，宁可配股，绝不贷款。原因何在？ ...
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中常将客户资产与其自营资产混同，挪用客户的证券类资产。 3、资产管理的委托人。实践中，客户将资金委托给证券公司，双方签订委托理财合同。受托证券 公司的强 制解散包括许可证取消和工商执照吊销。 无论是自愿解散和强制解散，证券公司必须经过清算程序才能退出市场。我国法律 在破产清算程序上明显存在立法不足。 ...
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一定的社会地位、握有一定权力的体面人，属于所谓的‘白领犯罪’；有的是依法建立的公司、企业，即所谓‘法人犯罪’”。[注释]显然这一观点不仅概念较为模糊，而且何为 情况下不需要利用特定的职务便利，只有部分犯罪行为，如职务侵占罪、挪用单位资金罪等才存在利用职务便利的情况。4.犯罪的情节和后果不同。商业犯罪的 ...
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的不规范行为。在顾雏军再审一案中，对原审认定的顾雏军等人在公司变更登记过程中虚报注册资本的行为，充分考虑其历史背景和客观因素，不以犯罪论处； 从上市公司挪用2.9亿元用于顾雏军个人注册公司的行为，充分考虑其利用职务便利，挪用上市公司资金归个人使用，并谋取个人利益，严重扰乱市场经济秩序，给金融和证券市场 ...
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资金，此案顺利了结。错汇3500万巨款2018年1月中旬，某公司负责人来到通州区法院起诉另一家公司，立案时负责人神态非常紧张，手在签署立案材料时不停地发抖 ，通州法院对双方进行了调解，法官告知被告方，其一旦挪用资金，便有可能涉及刑事责任。此外，公司账号已经被冻结，3500万已经不可能私自获得。经过法官 ...
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广大股民那里募集的资金大量地被 控制股东占用或者挪用。中国证监会日前通报批评了三九医药股份有限公司。这家上市 公司控制股东及关联方占用上市公司资金超过了25亿 股东还经常利用其控制力迫使少数股东以低价出售其所持股票，或者恶意 增加公司资本，迫使少数股东根本无力认购，从而使自身的股权比例进一步地增高。前 ...
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