，比如说，张三了解公司研发的这个新产品推出后，会对投资者判断与股票价格产生重大影响，而且这个信息是公司尚未对外公开的信息。[3]第一个层次 本案关键所在，根本问题是Rorech的雇主DeutscheBank已经在其内部对私业务（债券发行方案设计属于对私业务）与对公业务（Rorech所从事的债券销售为对 ...
//www.110.com/ziliao/article-254926.html -了解详情
一致行动人的情形。所谓一致行动人, 是指通过关联公司之间持有一个上市公司的股票或通过书面或口头协定或通过其他手段达成默契, 一致行动以对某上市公司股权 ,视为一人; 所持公司股份超过5%的, 视为知情人员。2.发行该证券的公司。此外, 《禁止证券欺诈行为暂行办法》规定的是内幕人员, 与《证券法》所使用 ...
//www.110.com/ziliao/article-222598.html -了解详情
时，该消息便被认为已经属于公开的消息。反之，则仍属于尚未公开。我国《股票发行与交易管理暂行条例》规定，公布和公开应以有关信息和文件刊登在中国证监会 与适用》，中国检察出版社2001年7月出版，第852页。 ⑩白建军著：《证券欺诈及对策》，中国法制出版1996年出版，第29-30页。 11张军主编：《 ...
//www.110.com/ziliao/article-221344.html -了解详情
称内部交易、内线交易，是指掌握内幕信息的人滥用信息优势实施的证券欺诈行为，即在证券发行、交易过程中，内幕人员或者非内幕人员围绕有关的内幕信息所实施的欺诈 的公司的主要受益股东、董事或者官员在6个月的任何时间内购买和出售该发行人股票的行为。受美国这种立法影响的国家还有日本和我国台湾地区。如日本现行的证券 ...
//www.110.com/ziliao/article-157861.html -了解详情
联系。?7?境内自然人在任何其他国家违反我国证券法的行为。?8?外国证券发行及承购人违反境内反欺诈规定的行为。2?在《证券法》中确立有条件域外适用的原则 部分第83条规定了“商业证券”的法律适用，但这里“商业证券”是否包括资本证券?股票、债券?不甚明确，并且该条件而指出“适用证券上指定应适用的法律”， ...
//www.110.com/ziliao/article-17152.html -了解详情
其他证券的种类。总体上，我国目前《证券法》中的证券概念是以股票、债券为基本类型，相关证券发行、交易中的审查批准、信息披露、不当交易控制、法律责任等 和控制能力。基于经验案例考察，这种融资方案的主要风险来源于：第一，集资企业存在明显欺诈，如亿霖集团非法经营案中声称购买林地的资金主要被用于挥霍和私分；第二 ...
//www.110.com/ziliao/article-340762.html -了解详情
丰富的证券知识和更理智地作出投资决策，一批通过审理虚假陈述、操纵市场等证券欺诈行为案件成长起来的法官更加专业化，尤其是在修改证券法时，不应当再有前置程序， 在证券交易所以外进行交易的善意投资人是否享有诉权。我国《证券法》第32条及《股票发行与交易管理暂行条例》（下称《暂行条例》）第29条规定，证券交易 ...
//www.110.com/ziliao/article-240538.html -了解详情
加以禁止。1993年国务院颁布的《股票发行与交易管理暂行条例》在全国范围内对操纵证券交易市场行为加以禁止。同年颁布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》就操纵证券 ，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合操纵证券交易价格；《禁止证券欺诈暂行办法》第7条规定，禁止任何单位或者个人以获取利益或者减少损失为目的 ...
//www.110.com/ziliao/article-144026.html -了解详情
上建立了一个名为Wit－Trade的电子公告系统，让其股东在上面买卖该公司的股票。Wit－Trade 包括两个电子公告牌，分别列出买方和买价及卖方和卖价。买卖 ,简称SEC）在1996年公布的S条例就给予某些在因特网上而不在美国境内发行的证券注册的豁免。各州的做法是将监管的重点由要约（offer）改为 ...
//www.110.com/ziliao/article-139974.html -了解详情
于上市公司，偏向于维护上市公司经营控制者的利益，甚至和经营控制者达成共谋，来欺诈投资者。安然和世通公司等一系列财务报表造假案本质上反映了，在上市公司经营 和地区来分配的。上市额度的获得主要取决于上市公司大股东的自身力量。并且，股票发行上市后上市公司的质量控制的责任基本上都由监管审批当局来承担，证券公司 ...
//www.110.com/ziliao/article-16919.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务