年之前，跨国银行以银行持股公司和“爱治法公司”（EdgeActCorporation）的形式肆意参与证券业务，几乎未受美国联邦法律的制约，外国银行在跨业经营和地域扩张（ 、股票、外汇、期货、衍生性金融产品业务，还包括保险、项目融资、投资咨询、证券经纪、基金管理、抵押、租赁等金融业务。德国也因此成为混业 ...
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有限公司、上海聚汇通网络科技有限公司、安徽省聚汇通资产管理有限公司、蚌埠聚汇通投资咨询有限公司等公司）、上海钰申金融信息服务有限公司、一诺财富（北京）投资 存款业务的商业银行等银行金融机构，也可以是不能经营吸收公众存款业务的证券公司等非银行金融机构，还可以是其他非金融机构。 本罪在主观方面表现为故意， ...
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宽泛的金融服务业务，包括吸收存款、发放贷款、证券的承销和买卖、贵金属和外币交易、共同基金运作以及投资咨询，对这些业务银行不必设立独立的子公司，而是 ，上海交通大学凯原法学院副教授。 【注释】 [1]1984年10月27日，伦敦证券交易所宣布实行酝酿已久的重大改革，称为大爆炸，主要内容包括允许交易所会员 ...
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，从而加强了对理财资金的安全性管理。同时，《通知》要求商业银行发售理财产品，应委托具有证券投资基金托管业务资格的第三方商业银行托管理财资金及其所 曼兄弟的倒闭即是前车之鉴。[27] （十三）银行入股保险公司的放行 据统计波士顿咨询公司（BCG）和瑞士再保险（Swiss Re）联合发布有关中国银保业务的 ...
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、做强。 [25]据《法制日报》2007年9月26日报道，以公司法、证券法、证券投资基金法、期货交易管理条例的制定和修订，以及一系列配套行政法规、规章、规范性文件 1997年2月公布了名为《有限责任合伙：面向专业人士的新的组织形式》的咨询文件，经过3年之久的论证后，于2000年7月英国议会通过了《有限 ...
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、做强。 [25]据《法制日报》2007年9月26日报道，以公司法、证券法、证券投资基金法、期货交易管理条例的制定和修订，以及一系列配套行政法规、规章、规范性文件 1997年2月公布了名为《有限责任合伙：面向专业人士的新的组织形式》的咨询文件，经过3年之久的论证后，于2000年7月英国议会通过了《有限 ...
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风险和清偿能力，实施审慎性监管。作为应对，英国在20世纪80年代对从事投资业务的银行进行监管时首创了牵头监管（lead regulation），即由金融集团主要 银行业务的定义也多为描述性而非限定性，大致包括证券承销和自营、投资咨询、并购谈判、客户证券资产管理、以自有资金进行杠杆收购、公司收购、结构性 ...
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未经中国证监会许可，任何单位和个人均不得从事证券、期货投资咨询业务。请投资者选择合法证券期货经营机构，获取相关投资咨询服务，对各类荐股活动保持高度警惕 不法分子往往无固定经营场所，流窜作案，有的甚至藏身境外，严重损害投资者利益和证券市场正常秩序。 对于遭受外汇期货被骗的投资者而言?是不幸的，但是我们仍 ...
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介绍等；（3）机构投资者的间接投资；（4）投资银行、证券中介公司或投资咨询公司的特别推介；（5）对冲基金研究咨询机构提供的信息；（6）通过 本身净值超过150万美元并且100人基金中每一个投资者全部都必须符合一定的标准，投资顾问才能收取业绩报酬。 基于此，如果约定无论盈亏，基金管理人都获得投资人盈利的 ...
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公司可获准在其它金融业务中设立与银行业务“密切相关”（closelyrelated）的子公司，如证券经纪人贴现公司、保险公司、财务公司等。持股公司的设立并非为了控制银行 、股票、外汇、期货、衍生性金融产品业务，还包括保险、项目融资、投资咨询、证券经纪、基金管理、抵押、租赁等金融业务。德国也因此成为混业 ...
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