，而不是具体投资者的名称，这与直接持有方式是一个大的不同。有时候具有CSD功能的机构不使用自己的名称，例如美国的CSD是托管信托公司（theDepositoryTrustCompany，DTC，www.dtc.org），是世界上最大的证券托管公司；据统计，纽约证交所上市公司股票的83%和91%的企业 ...
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2月23日，中国人民银行与中国证监会又联合发布了《证券公司股票质押贷款管理办法》，符合条件的证券公司获准以自营的股票和证券投资基金券作为抵押，向商业银行 内部交易不能损害到其它部门和客户的利益。另外，要求有利益冲突的金融业务如信托业务、证券经纪业务、自营买卖与投资咨询等，有利益冲突的岗位如前台交易和 ...
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金融机构、境外金融机构的驻华代表机构不得经营信用卡业务。”很显然，《信用卡业务管理办法》已排除了“非银行金融机构”发行信用卡及经营信用卡业务的可能性，而《支付 破产有可能引发一系列的社会问题，法制必须对此进行监管。美国借助联邦存款保险公司来监管和处理银行破产问题，并在20世纪80年代修正支付法，公开对 ...
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是独一无二的。不过，美国银行在贷款和投资方面必须遵守以下限制规定并接受银行管理机关的监督检查。 1.证券贷款保证金比率。这是一项法定贷款限制。保证金 规定。1935年美国银行法第303 节将相同的投资业务权力赋予了州银行、信托公司、其他金融机构和私人银行家。 1935年银行法第308节还规定，所有金融 ...
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责任公司）和第101条（所谓的人是指，一个自然人、公司商业信托、遗产、信托、合伙、有限责任公司、团体、联营，政府，政府分支部门、机关或机构、或者任何 的产物。 但是在一个完全集中决策的集体经济中，使不存在交易成本的，它将为管理成本所代替。这涉及企业的内部结构问题，企业的团体特性决定企业组织中必然存在 ...
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咨询公司等大量涌现。据有关资料，全国22个省市已创办的各类科技信托公司、科技创业投资和科技信用社就达80多家，具备了35亿元的投资能力。同时各 。另外，风险投资家应是具有较强工程技术基础知识，有金融投资实践和高新技术企业管理实践的“通才”，我国目前不仅缺乏这类精通风险运作的人才，而且现行的人事管理体制 ...
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业务的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等。此外，法律意见书中律师事务所应根据公司实际情况对制度是否具备有效执行的现实基础和条件出具意见。例如，相关制度的 填写产品编码；如果没有备案，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金募集行为管理办法》相关规定，私募基金管理人或者私募基金销售机构 ...
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会被忽略掉。2006年，中国人民银行下发的《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中规定的商业银行可疑交易报告标准共18项，该报告对金融业的反 业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的 ...
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、透明。 12、哪些金融机构属于私募债券的合格投资者？ 证券公司、基金公司、保险公司、信托公司、QFII和RQFII都属于私募债券的合格投资者，其中证券公司 13、投资者适当性管理如何控制？ 会员在接收投资者申请开通私募债券认购与转让权限时，应判断其是否符合本所《中小企业私募债券业务试点办法》中合格 ...
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撤销格式条款中的限制性条款。在德国，强令保险、建筑储蓄银行、抵押银行、投资信托公司等行业将其格式条款报送有关行政官署，有行政官署进行审批和认可。在 非法转让、行贿受贿、以及其他危害国家利益和社会公共利益的违法行为，由工商行政管理部门负责处理等。另外，《消费者权益保护法》第28条也规定，各级人民政府工商 ...
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