。鉴于独立董事在代表投资人利益、参与投资管理公司事务、改善公司的风险管理等方面的优势，可以在金融中介机构监管的制度设计上进行改进和创新，充分发挥 遭遇寒流，抗风险能力弱小，另一方面受制于融资渠道有限，经营困境难于摆脱。目前能够达到发行上市条件的证券公司凤毛麟角。2000 年2 月由央行和证监会联合发布 ...
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，1987.）。除“限制清单”和“监视清单”之外，一些证券公司还采用其他一些自律措施防止对内幕信息的滥用，对信息的传播加强管理的措施。例如，对正在进行的 了规定，此后，5月25日，国务院批转了中国人民银行关于中国工商银行等四家银行与所属信托投资公司脱钩意见的通知。该通知明确指出：“银行与信托投资公司 ...
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市场的存在为前提。股票期权是由证券市场对上市公司经理人员业绩的度量作用引申出来的。他们的实际业绩即使运用一套繁琐的指标也难以准确地加以度量。然而一个 的公司制在现实中因国有股一股独大、流通性不强、国有资产监管体系没有健全以及政府行政控制实际上尚未解除的因素，反而产生了“内部人控制”和国有资产严重流失的 ...
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是如此。利用工商、银行、司法、证券等政府工作部门的综合力量，把对市场主体进入行为、交易行为和竞争行为进行监管的过程中掌握的信息记录下来，形成动态的企业 无法起死回生时，商法通过破产制度将此类企业清除出市场，以保持市场上企业信用的纯洁度。上市公司郑百文严重资不抵债、濒临破产，但因政府出面提供担保，即使其 ...
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政府进行担保和支持，对于SPV，要其资本金要求进行降低，加强对于SPV的监管的控制，发挥知识产权的融资杠杆的作用，提高融资效率，运用公共保险为其未来的 的功效，与股权相比，不会降低对于公司控制的影响，稀释股权。 2.制定多层次的估价标准，估价定位科学性 落实国家《关于加强知识产权质押融资与评估管理支持 ...
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的资本市场资产定价工具，在一定程度上使证券发行市场成为资金流失的重要场所、使上市公司成为大股东的提款机，广大中小投资者却难以分享到实际利益。[9]金融 需要在破解国有金融机构垄断、改革金融服务市场准入制度、强化金融监管机构的独立性与问责性、放松利率的法律管制、完善资本市场资产定价机制等方面作出实质上的 ...
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规定》、《外商投资产业指导目录》、《外商收购国有企业的暂行规定》、《关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见》、《关于外商投资企业合并与分立的决定 其基本的规制体系大致相同，都是通过反垄断立法和公司立法、证券立法确立并购规则。而且其对企业并购的法律制约主要也反映在其反垄断法中，旨在维护存在适度竞争性 ...
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公司的经营管理。 （四）公司制与我国国有企业组织管理的区别 在证券市场上市的绝大多公司虽有公司之名，却无公司之实。仅仅在形式上基本合乎公司法的要求， 在当前我国语境下，这种制度摩擦直接导致的后果一方面是监督资源的浪费，另一方面却是监督效果的低下。若两种制度在公司内部监管体系中关系不能得到有效协调，完全 ...
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1983年的光大集团，已经成为典型的混业经营的金融控股公司集团）；另一方面，要严格加强国家有关机关的监管及专业人才的输送，等时机成熟，再将取消限制的政策 银行的波及，并且其附属证券公司的业务应由证券管理委员会监管。[9]正是鉴于其这几方面的特征及其所具有的效益提高和风险防范并重的优点，所以，建议在逐步 ...
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能担任监护人、公证人、法官、检察官；不能在证券公司、期货公司任职等。在其进行消费信贷时将给予更严厉的限制条件。当然，对于个人破产处理，与对企业 事务所的合伙制组织形式，以承担无限连带责任为原则。第六，加强中介组织的行业协会建设，提高中介服务人员素质。 4.建立和健全信用评估制度 信用评估包括信用调查和 ...
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