影响，甚至已对市场秩序造成冲击。有人认为，由于在实际成交前撤回申报是交易规则所允许的，因此，就事论事而言，很难认定这种行为属于违法。[vii] 第三种 1） 造成股东或者其他人直接经济损失数额在50 万元以上的。（2） 致使股票被取消上市资格或者交易被迫停牌的。这里产生以下疑问： 第一，所谓交易被迫停 ...
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媒介及其他传播手段制造和传播虚假信息，扰乱市场正常运行；9.上市公司买卖或与他人串通买卖本公司的股票；10.中国证监会认定的其他操纵市场的行为。”该通知较为 为其买卖证券；（三）证券经营机构不按国家有关法规和证券交易场所业务规则的规定处理证券买卖委托；（四）证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券 ...
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引入累积投票权制度、股东派生诉讼及股东投票权排除等制度。[29]还有的学者探讨了上市公司的中小股东利益保护问题。[30]?在公司董事会方面，独立董事则是热门话题 主管机构针对行政垄断提起诉讼的权力，包括建立民事公诉制度。在WTO的有关规则中，即包含了司法审查的要求，这是有效遏止行政垄断的需要。[123 ...
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批准公司章程以及批准或者不批准非正常经营过程中的根本性变化，如公司合并、强制交换股票、解散和全部或大部资产处置；其他事项原则上均由董事会或管理层享有。 这至少说明道德教化没有立竿见影的效果。我认为，董事独立性只有法律规则才得以产生和维持。国内上市公司随意解除董事职务者不乏其例，稳定任职和适当激励是董事 ...
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中对于境外上市外资股仅承诺H股的承销和交易，而《外资参股证券公司设立规则》将所有境外上市外资股均纳入交易范围，没有限定在H股，显然还包括N股、L股、S 的B股、H股和和其他外资股交易的现实情况看，对于境外证券经营机构而言，这些股票的交易，不论经纪还是自营，在境外均已可以开展，而除B股之外的各种外资股在 ...
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。所以，尽管美国法律对于控股者可以按其份额获得控股收益，而不必考虑其他股票持有者这种普遍存在的事实很难作出否决，但不少法官还是依靠公平救济和普通法 （PaulSieback），1985，P26.）。但是，必须指出的是，在股票交易所上市的股份不适用这一规则。在这种情况下，应当向国家主管机关履行披露义务， ...
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所聘会计师事务所的信誉与股票发行风险几乎没有关联，验资的目的并不在于满足公众投资者的需要，而在于满足工商行政管理机关、公司发行上市的审批机关的需要。 具有如此超脱的地位？[31]更有学者认为，审计准则只是行业协会制订的内部自律性规则，不能调整注册会计师与信息使用人之间的关系，更不能作为判断注册会计师 ...
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墨菲对美国1992年公司高层管理人员报酬披露制度的改革作了如下的总结：新的规则使股东更容易区分和量化报酬数额和披露与业绩的联系以及把焦点集中在衡量公司 准则》和年报规定的修改，应具体要求上市公司详细披露高管报酬的组成成份，特别是与公司业绩关联性大的股票期权和限制性股票的授予数量必须予以披露。另外，有关 ...
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的立法例，如规定在变更公开购买条件时，不得降低购买价格、减少预定购买股票数额、缩短公开购买期间。[2]因此，证券法应规定收购人变更收购要约时，不得以 。证券市场上的机构主体，主要包括上市公司、证券公司、证券服务机构、证交所、证券业协会、机构投资者等。依据市场经济法律的一般规则而言，政府监管的主要目的是 ...
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其次，这一概念也对非专业性的个人投资者作了划分。个人投资者购买股票时，其相对上市公司而言仍然是投资者，但相对证券经纪机构或交易所而言则是金融 ，也为金融消费者提供基本的法律保护标准，同时还应当尽量消除不同部门法之间的规则冲突成为为金融业提供行业准则并有利于金融消费者权益保护的金融服务标准法。 我国将来 ...
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