政策, 制定符合市场需求的管理体制, 严格依照国家制定法设立完善的制度, 尤其是在现代法治化建设的进程中, 证券交易市场必须走法治化治理道路。另一方面, 应当引导市场参与主体加强自律规范的建设。将政府管理与市场行业 ...
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技术在金融领域的运用。 四、ICO的证券行为定性与国际监管模式分析 (一) SEC对ICO融资模式的证券行为定性 美国证券交易监督委员会 (SEC) 于2017年7月25日发布调查报告, 根据个案分析对“the DAO”的ICO融资项目声明了监管权。紧随其后, SEC ...
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政策, 制定符合市场需求的管理体制, 严格依照国家制定法设立完善的制度, 尤其是在现代法治化建设的进程中, 证券交易市场必须走法治化治理道路。另一方面, 应当引导市场参与主体加强自律规范的建设。将政府管理与市场行业 ...
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交易、泄露内幕信息罪、编造并传播证券交易虚假信息罪、诱骗投资者买卖证券罪、操纵证券市场罪的对象由证券扩大到期货；《刑法修正案（三）》将洗钱 规定情节特别严重情形。2014年12月，最高人民检察院针对马乐利用未公开信息交易罪二审判决，以适用法律错误而导致量刑明显失当为由向最高人民法院提出抗诉。2015 ...
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罚字（ 2001） 19 号《关于郑州百文股份有限公司（ 集团） 及有关人员违反证券法规行为的处罚决定》。在处罚决定中， 中国证监会认定郑百文公司存在虚假 ：通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式互相进行证券 ...
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零容忍，而以选择性打击加以优化。 【关键词】老鼠仓 未公开信息 共犯 零容忍 证券市场尤其是基金业的迅速发展在推进我国社会主义市场经济的快速发展中表现出独特的魅力 》，《河北法学》2011年第5期，第193页。 {14}俞燕：《非法证券交易案件疑难问题研究》，《犯罪研究》2010年第1期，第99页。 ...
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和其他直接责任人员才是本罪的犯罪主体。[20]笔者认为，本罪中不仅单位负有披露影响证券价格的重要信息之义务，公司中直接负责信息披露的主管人员和其他直接责任人员也对相关 并传播的虚假信息宜以市场的反应而定，如市场对此信息反应强烈，则属影响证券交易的虚假信息。参见陈兴良主编：《刑事法评论》第3卷，中国政法 ...
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总额百分之三十以上的; (四)未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续十二个月的累计数额占净资产百分之 或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的; (七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业 ...
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或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的；7，证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业 所得数额在十万元人民币以上的。情节特别严重：(1)在外汇指定银行和中国外汇交易中心及其分中心以外买卖外汇，数额在一百万美元以上，或者违法所得数额在二 ...
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认为前述行为构成操纵市场。具体而言，应构成借助发布虚假信息操纵市场，即蛊惑交易型操纵市场。其论证理由大致同上，不过由于此类行为难以认定为虚假陈述，加之 公司不惜触犯刑律，恶意操纵自身股价的案件早已屡见不鲜。 [17]参见张春丽：《证券交易中的个人投资者保护以公共利益理念的回归为核心》，《法学》2011 ...
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