执业资格，初高中学历的更是不在少数。虽然说学历代表不了其真实水平，但绝大部分证券公司在大肆宣传多年从业者，高级分析师等等的宣传相比大相径庭。难免让一些相信广告 自己所有和股票群、老师的聊天记录等全部保留下来。 2.转账记录，银行出入金记录明确显示对方公司名字。 3.与投顾签署的协议合同一定要保存好。 ...
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阳光是最有效的消毒剂，真实、准确、完整的信息披露能够有效防止证券市场的欺诈、不公平现象，也是上市公司与投资者、市场监管者的主要交流渠道。上市公司 实践中越来越活跃，对股东之间的交流以及公司的信息披露要求也不断提高。机构投资者通常包括养老金、共同基金、保险公司、银行管理的信托、基金会和捐赠基金。1955 ...
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具体列举的方式把告发的对象事实归结为三类：邮件欺诈、电信欺诈、银行欺诈、证券欺诈等公司不法行为；违反SEC的命令、规则或联邦证券法关于起诉、促成起诉、作证 有多种，美国在实务中经常是由公司与某一提供热线服务的公司鉴定接收告发信息的合同，之后，热线服务公司转交与其签约的公司的有关匿名告发信息。尽管如此， ...
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此种行为，并明确此种失信行为的法律后果。 中介机构要树立投资者本位的理念证券公司与基金管理公司等中介机构在向投资者提供服务时，对自己的金融客户和消费者也 报》，2007年12月24日。）问题在于，证券的发行者和销售者包括证券公司、基金管理公司和代销银行很少具体提示这些风险。 监管者要尊重股权监管者也要 ...
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办理出质登记时设立。 《物权法》把股权质押合同效力与出质登记行为彻底脱钩，且注意到中国证券登记结算公司与工商行政管理部门的不同登记职能，颇值肯定。但《 ，根本起不到担保债权的作用。因此，该质押担保无效，甲乙公司应对丙公司所欠银行债务承担连带赔偿责任。[11]此种观点值得商榷。因为，只要股权质押合同有效 ...
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均应视为有效。公司法中究竟哪些是强制性规范，哪些是任意性规范？处理这个问题首先应区别上市公司与非上市公司，上市公司应有更多的强制性规范。其次要区别股份公司与 年第2期。 （11）叶林：关于我国公司法的基本评价和修改建议，《证券法律评论》2003年卷，法律出版社2003年版，第331页。 （12）冯果： ...
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进程的加快指明了正确的方向、提供了强大的理论支持。国家体改委与国家计委、财政部、中国人民银行、国务院生产办于1992年5月15日联合发布了《股份制企业 部门、法院、仲裁机构以及中介机构（如会计师事务所、律师事务所、证券公司）等各方主体行为模式的改革与调整，所以，这些制度创新是特别有意义的。 四、公司法 ...
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了其投资需求。 20世纪90年代初，我国私募基金随证券市场的形成和发展而显现萌芽，证券公司与大客户之间形成不规范的信托关系，券商受托理财业务成为私 ，对证券市场造成严重冲击；还有不少私募基金以股票做抵押套取银行贷款而投资于股票，一旦失败将对金融体系也造成冲击，因而存在巨大的金融风险。[3]2001年至 ...
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了其投资需求。 20世纪90年代初，我国私募基金随证券市场的形成和发展而显现萌芽，证券公司与大客户之间形成不规范的信托关系，券商受托理财业务成为私 ，对证券市场造成严重冲击；还有不少私募基金以股票做抵押套取银行贷款而投资于股票，一旦失败将对金融体系也造成冲击，因而存在巨大的金融风险。[3]2001年至 ...
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了其投资需求。 20世纪90年代初，我国私募基金随证券市场的形成和发展而显现萌芽，证券公司与大客户之间形成不规范的信托关系，券商受托理财业务成为私 ，对证券市场造成严重冲击；还有不少私募基金以股票做抵押套取银行贷款而投资于股票，一旦失败将对金融体系也造成冲击，因而存在巨大的金融风险。[3]2001年至 ...
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