权益保护的困境 （一）智能投顾的信息披露不充分 智能投顾通过算法程序给客户提供资产配置建议，所以智能投顾的核心技术是算法，但其黑箱操作天然属性是 但在人机智能投顾模式中，由科技公司研发的算法程序替代自然人投资顾问给投资者提供投资业务，导致原先的投资顾问适当性管理办法无法直接适用的。目前人工智能和大数据 ...
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均属于合作社的范畴。因此，在我国合作制律师事务所、合作制会计师事务所、会员制证券交易所、合作制担保公司等合作组织，在特别法没有明文规定的情况下，均可以适用合作社法 会使合作社的治理结构和机制失灵。当企业的所有权由众多的客户分享时，所有人积极参与决策的管理方式不时最优的。在这种情况下，所有人应当通过选举 ...
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传奇人物、纳斯达克股票市场公司前董事会主席伯纳德麦道夫因涉嫌证券欺诈遭警方逮捕。在长达20年的时间里，麦道夫一直向其客户承诺每月约1%的投资回报 原则，这三项原则既相互制约又相互联系，现代银行在其业务活动中，应注重兼顾协调，通过资产和负债的综合管理来实现三者的要求。在金融实践中，金融业必须牢固树立安全 ...
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银行为客户提供的贷款。而不良债权一词，至今并未在相关著述中找到完整和准确的定义，学界较为通用的词是不良资产或不良贷款。从目前我国银行业务界定 规则。主要包括单一贷款规则、信用贷款规则、贷款长短期管理规则、证券贷款规则等内容。资本充足率规则。为保障贷款资产安全，各国银行法一般都按照巴塞尔协议的规定，对 ...
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均属于合作社的范畴。因此，在我国合作制律师事务所、合作制会计师事务所、会员制证券交易所、合作制担保公司等合作组织，在特别法没有明文规定的情况下，均可以适用合作社法 会使合作社的治理结构和机制失灵。当企业的所有权由众多的客户分享时，所有人积极参与决策的管理方式不时最优的。在这种情况下，所有人应当通过选举 ...
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，承销商为了确保发行成功，往往绞尽脑汁、费尽心思地想办法拓宽销售渠道，动用一切的客户资源，而这些方法都收效甚微的情况下，承销商只能吞下苦果，将未能发行的 基础，是基金立足之本。对于加强基金管理公司内部控制力度，应该说，主管机关要求在基金管理公司内部设立独立于业务部门的检查稽核部门，督察员拥有充分的检查 ...
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，由于国有中小型企业及集体企业转型改制尚未完成，中小企业中同样存在着资产关系不清、管理运行不规范的情况。其次，私营企业产生历史不长，家族型的封闭式管理盛行 。这些基金尽管在实际运行中也涉足了中小企业的资金支持业务，但并不是恒常的，往往将其业务重点倾注在证券市场上。扶植中小企业发展的基金，投资来源主要是 ...
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物一押变为一人一押, 一份租赁物对应多个承租人预付的押金, 形成一份资产多份押金的局面。法律属性的演变为承租人带来潜在风险:押金支付给出租人之后由 存疑问。即使目前规制措施的目的保障客户资金安全具有正当性, 但存在小额豁免制度适用空间。预付卡 (《支付机构预付卡业务管理办法》第七条) 、股权众筹[20 ...
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法院应当注意向当事人释明，如债务人公司不能通过融资或其股东自行提前缴纳出资以清偿债务，债权人有权启动破产程序。二、关于证券投资类金融纠纷案件的审理问题随着我国 。七、关于保理合同纠纷案件的审理问题保理业务是以债权人转让其应收账款债权为前提，集应收账款催收、管理、坏账担保及融资于一体的综合性金融服务，在 ...
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股东会、董事会、监事会、高管层、工会职代会的权限设置及相互关系；公司治理也包括公司的经营和管理，涉及人、财、物、产、供、销各个领域。 三是公司 建议宗庆后先生必须一一排查身边的法律风险点：首先是企业改制是否规范，是否存在产权不明或侵占国有资产的问题。特别是娃哈哈商标的原始权属问题，娃哈哈集团改制是否 ...
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