approved by Order No. 06-5/pz-n of FSFM Russia, dated January 12, 2006. 【参考文献】 [1] 中国证券监督管理委员会. 中国资本市场发展报告[R]. 北京：中国金融出版社，2008: 17-18. [2] Alfrez, G. ...
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条例和办法中对于金融业不正当竞争行为进行了具体规定。如：《储蓄管理条例》第l5条规定：储蓄机构不得使用不正当竞争手段吸收存款。1996年中国人民 不正当竞争的所有执法主体，工商行政部门以外的其它部门如银行业监督管理委员会、保险业监督管理委员会、证券监督管理委员会等，也可行使监管权执法主体的多元化，导致 ...
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受任人，董事必须认真履行各种职责，包括定期出席董事会议，认真审核有关账册，有效监督下级职员的行动并及时纠正其不正当行为等，否则就要对其失职和疏忽承担责任。 高管违反勤勉义务显得很困难。不过，有一点是无可置疑的，那就是董事高管在管理公司事务进行经营时要守法，不能违反法律法规的强制性规定。董事高管从事违法 ...
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、分业监管体制进一步完善,中国证券、保险、银行监督管理委员会相继成立,分别负责证券业、保险业、银行业的监管,人民银行承担各类银行、信用社和信托投资公司等非银行金融机构的 对我国的启示 美国的金融监管模式经历了由初级阶段的混业经营混业监督管理发展阶段的分业经营分业监管发达阶段的混业经营混业监管的发展过程 ...
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银行的监督管理，从而加强市场约束的力量。[ 4 ]尽管我国的《商业银行法》、《保险法》和《证券法》等法律已经明确规定商业银行、保险公司及证券公司等金融 国务院可以根据本法和其他有关法律的规定制定实施办法。目前，《银行业金融机构破产条例》已进入立法进程。它对于完善金融机构破产法律制度，提供银行经营风险的 ...
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独立判断的关系。其他机构如美国加州公职人员退休基金、英国Hermes养老基金管理公司、泰国证券交易所、香港交易所创业板等也都对独立性进行了明确的界定。我国《 功能和程序不够规范，董事缺乏诚信义务，未能勤勉尽责，监事会则没有发挥应有的监督功能，对董事、监事缺乏相应的责任追究制度；六是经理层缺乏长期激励和 ...
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认定该外国银行的资本质量与相应美国银行的资本具有可比性。2、必须达到良好管理（well-managed）的要求。根据美联储确立的内部评审标准，一家被确定为达到“ 传染的风险隔阻机制。具体涵盖以下一些内容：（1）跨国银行与证券公司或其证券附属机构之间的资金流动限制。例如美国法律规定除非以清偿美国政府债券 ...
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五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告”。这里，有些关键词的含义存在着歧义， 之外究竟包不包括间接持有？相比较而言，1993年国务院发布的股票发行与交易管理暂行条例第四十七条的规定就更具体一些，在“持有”前面有“直接或者间接”的 ...
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至一百八十天。另外，依照我国《证券法》，股份收购还应该向国务院证券监督管理结构报送上市公司收购报告书（要约收购时）或书面报告（协议收购）并进行公告；涉及 的完善是一个漫长的进程，我国适宜尽快出台有关规制跨国并购的专门条例，或出台有关并购的条例并在其中专门作出对跨国并购的特殊规定，同时通过与相关国家的 ...
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、国家经济贸易委员会颁布了《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》；11月5日，中国证券监督管理委员会、中国人民银行联合发布了《合格境外机构 有所不同，而主要是依据企业的责任形式予以区别对待。再次，应当制定《企业并购条例》，主要是对并购交易过程进行规制的行政法规。其目的在于调整平等并购 ...
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