存在，Levinsonv.Basic，Inc.an案8中，采纳了“欺诈市场理论”，认定投资者即使是根据证券价格做出投资决定，实际上也受了不实陈述的影响。9这与英美法 承销商”），承担的也是无过错的赔偿责任；三是发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理，承担连带赔偿责任。笔者认为在这一条文中， ...
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，而是要以此方式积极阻吓内幕人利用内幕信息从事证券交易。而公司董事﹑监事﹑经理具有特殊地位或职务，常能接触公司秘密，有可能利用内幕信息为短线交易，因此 监事和高级管理人员。”《暂行条例》第46条规定：“任何个人不得持有一个上市公司5‰以上的发行在外的普通股。”其不公平与不合理性是极其明显的。[4]此外 ...
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所不知道的。这类信息是比较确切的，一旦公布，很可能会对相关证券的市场价格产生影响 . 不过，保密信息（confidential information）的定义很窄。瑞士《 的股东任，监管只是一个方面。如有不满，可在公司注册所在州的法院诉讼，指责公司董事没有为股东们谋取更高价格，依据公司法只能中的“注意 ...
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召集股东大会会议职责 ，监事会可以自行召集和主持。 第九条单独或者合计持有公司10%以上股份的 普通股 股东（含表决权恢复的优先股股东 ）有权向董事会请求 的 ，中国证监会及其派出机构有权责令公司或相关责任人限期改正，并由证券交易所予 以公开谴责。 第四十九条 董事、监事或董事会秘书违反法律 、行政 ...
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大限制。股东或律师纷纷转向以内部人虚假陈述为案由，提起程序限制较少的证券欺诈集团诉讼。[10]（P404）然而这不等于派生诉讼在美国已经被遗忘。相反，美国 纠纷案件若干问题的规定（一）》（《征求意见稿》）第 43 条规定：公司董事、监事、经理等高级管理人员违反忠实义务，或者控制股东利用其控制地位，损害 ...
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对比将以统计学中的logistic regression为分析方法，根据此统计分析的结果来找出证券违法犯罪行为的相关因素。 本文的研究样本分为两组，一组是根据证监会 违法犯罪行为。而其他三个因素（独立董事比例、董事会性别比例以及公司内部持股比例）在与公司证券违法犯罪行为的因果关系中并未显现出统计意义上 ...
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披露未予以足够的重视，美国1992年高管人员报酬披露规则对完善我国上市公司高管人员报酬信息披露制度的完善有重要意义。 关键词： 信息披露 报酬汇总表 薪酬 一条规定了股票或者公司债券上市交易的公司披露的年度报告应包含董事、监事、经理及有关高级管理人员简介及其持股情况。 中国证券监督管理委员会（CSRC ...
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和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。 第十二条设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华 涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施； （十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。 第六 ...
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评估机构以及土地评估机构等。 （一）保荐机构，一般为具有保荐资格的证券公司，是公司改制上市的总协调机构。在上市过程中，保荐机构负责协调其他中介机构 使用协议、重大关联交易协议、其他重要商务合同、保荐协议和承销协议、发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书、特定行业（或企业）的管理部门 ...
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、包括一旦法律允许国有股在证券交易所流通时，代表国家转让国家股 ；二是代表国家行使重大决策权和选择经营者的权利，包括提名公司董事、监事候选人，行使表决权 ； 3月2日在清华大学法律学系为民商法硕士专业研究生所作的讲演 ）。 ⒁《OECD公司治理结构原则》，见陈清泰主编：《国企改革攻坚15题》，中国经济 ...
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