的股票，从证券法上观察绝大多数投资者在购入股票时并不是为了控制该公司或参与经营管理，而是希望通过股票价格的波动而获取金钱上的利益。股票的价值在交换中得到体现 出来的，票据最核心的功能仍然是支付。所以票据并不是证券。需要指出的是，票据与投资于票据的投资基金是两种不同的概念，流通性本质在后者身上展现无遗， ...
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公司法》 第一百四十六条 有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员： …… （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。 公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。 《中华人民共和国证券投资基金法》 第十五条 有下列情形之一的，不得 ...
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等机构在执行过程中对诸多细节仍存疑惑。3月17日，由基金业协会主办的“私募投资基金登记备案宣讲会”在北京召开，对4号文的有关规定进行了宣讲和解读。 。多名律师解释，一方面4号文部分条例不够清晰，理解上有偏差；一方面从事非证券、基金业务的律师“分羹”，导致在尽职调查过程中核查不到位、基础性工作没做好，使 ...
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单次，非法经营额高达730余万元人民币。经中国证监会认定，瑞士共同基金在我国境内不具有证券投资基金的合法地位，不具有经营的合法性。2009年4月许振国、 一个发展阶段：《通知》第三条规定，对传销和变相传销行为，由工商行政管理机关依据国家有关规定予以认定并进行处罚。对利用传销进行诈骗，推销假冒伪劣产品、 ...
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决策依据，为管理者提供及时详实的分析数据，为监督者提供全面的全科目资料，为投资操作者提供信息平台，同时真实记录交易情况，使准确信息在公司各个机构和部门之间充分 制定各项规章，如《保险资产管理公司管理规定》等。三是对保险投资高管人员、具体操作人员规定资格条件；对银行、证券、基金、信托等交易对象限定基本 ...
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义务，应认定建设银行恩济支行具有侵权过错。另外，王女士购买涉诉基金时在《证券投资基金投资人权益须知》、《投资人风险提示确认书》上签字，但上述须知和确认 客观上几乎不可能实现的难题。 对于金融机构而言，此后的确要完善自身推介、销售、管理水平，在诚实守信、平等协商的基础上开展金融业务，消除过往因不实推介而 ...
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