自我约束，自我发展，灵活经营，规范运作。既要加强对金融机构和金融市场的监督，也要加强对金融机构内控制度的管理；既要有预防性的监管措施， 活动的运行情况和管理过程实施有效监控，减少在金融领域实施犯罪的可能性。 建立健全防范工作机制。一方面要加强对金融从业人员思想政治教育和职业道德教育，增强其抵御不正之风 ...
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客观经济金融环境的变化,不断地修改风险评估体系和信用评级。美联储理事会在1996年12月20日又开始实施了一种新的金融机构评级系统CAMELS,也就是在原骆驼评级制度(CAMEL)基础上增加一个S(Sensitivity to Market Risk),即对市场风险的敏感程度,美国制定了1991年 ...
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购买商品、服务等方式获得加入资格，并按照一定顺序组成层级，直接或者间接以发展人员的数量作为计酬或者返利依据，引诱、胁迫参加者继续发展他人参加，骗取财物，扰乱 合法途径取得的情况。如果是非法获取的，即使是国家机关或者金融、电信、交通、教育、医疗等机构的工作人员，也只能构成非法获取公民个人信息罪而不构成本 ...
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法律往往同时将某些主体排除在限制人数计算之外。例如依据美国证监会规则501和506，金融机构、一定规模的公司或信托组织、达到一定资产或收入标准的富裕家庭或个人 以上六十万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。 笔者建议，对此条款作两处修改。其一， ...
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等法律和各阶段配套法律条款组成的健全的法律体系。我国证券法是长期的立法工作在1999年才颁布的， 已有的《公司法》以及与证券相关的管理条例， 有些 中国银行在国内率先推出外汇理财产品。2004年、2005年， 银监会相继颁布《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》、《商业银行个人理财业务管理暂行办法》 ...
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的作用，应当建立“防火墙”的法律法规及各种遵从规则和程序，并且要安排相应的遵从监管人员来监管对规则的遵从行动。但是，“防火墙”的门槛不能设得太高，以免失去 发展的企业缩影。它所具有的组织结构、业务经营及内部管理都与过去单一形式的金融机构存在较大的区别，表现为一体化、多元化及多层次的特点。这些特点在扩大 ...
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公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员；（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员；（6）由于法定职责而 中国政法大学出版社，第229页。 [12]符启林：《证券法学》,北京：中国金融出版社,2003版，157页。 [13]程宗璋：《证券内幕交易及其法律责任问题 ...
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。――该罪确实属结果犯、其危害结果又非简单的指“银行或者其他金融机构的工作人员”之“牟利”。换言之，现行刑法典中，刑法分则罪状中法定目的追求不同于 彼罪的界限，因而没有必要在条文中特别强调特定目的。例如票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪、信用证诈骗罪、信用卡诈骗罪、保险诈骗罪等”。[5]对此观点，我们认为值得 ...
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提供有力支持。 此外，较为重要的是，技术在更新发展，检察技术在打击互联网金融犯罪工作上也要优化与改进。第一，可以成立业务部门与技术部门组成的联合办案团队 提升办案质效。通过加强检察技术专业人才的分类化、梯度化管理，提升检察技术人员的职业认同感；通过竞赛、培训等活动的开展，推进检校联合，不断增进检察技术 ...
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是维护社会公正的最后一道防线。建立健全法律法规体系是解决互联网金融运行中问题的根本办法。由于互联网金融机构涉及一般是非法集资罪等罪名，因此我们要从刑法上来进 行业很广，只有各个行业联合起来，才能推动互联网金融的健康发展。其次，要提高监管人员的素质以及技能，使监管工作能更好地实施。最后，要积极同国外交流 ...
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