基础设施直接进行审慎监管。此前，英格兰银行根据《2009年银行法》业已获得对支付系统的监管权，《白皮书》则进一步赋予其对结算系统和作为中央对手方的认可清算 可以应企业申请或者依职权豁免该规则的适用，例如允许企业使用与国际标准模式有差异但对其业务而言更适当的资本模式。根据《白皮书》，PRA和FCA将同样 ...
//www.110.com/ziliao/article-291177.html -了解详情
协议。第一份协议内容是：双方因回购业务，乙公司欠甲银行债务642.218万元；甲银行同意接收乙公司购买的丁国际租赁有限公司的特种金融债券627.8万元， 将剩余的14.418万元另行支付。第二份协议内容是：双方因回购业务，乙公司欠甲银行债务4276.318万元（包括以前结算时未还14.418万元）；甲 ...
//www.110.com/ziliao/article-277543.html -了解详情
，个人所得税收入分配功能在一定程度上被淡化，以致于公平原则常常让位于国际竞争力原则。[9] （三）普遍实行综合所得税制 综合所得税制是将纳税人的各种 。严格控制现金交易，广泛推广使用信用卡，大额支付活动必须通过银行进行非现金结算（转账结算）。此外，要推进个人收入的完全货币化，取消或限制以发放有价证券 ...
//www.110.com/ziliao/article-264663.html -了解详情
及伪装非法收益，逃避法律制裁，并使其合法化投放到经济流通领域的目的。 随着国际间经贸关系的日益频繁以及有组织犯罪集团的扩张，洗钱犯罪逐渐走向科技化、跨国 及预防黑社会组织通过金融机构进行洗钱，必须从洗钱的路线 和手段着手，截断通过银行、保险中介机构等金融部门清洗黑钱的渠道，为此，澳葡政府于1998年6 ...
//www.110.com/ziliao/article-257839.html -了解详情
市场、外汇交易市场等。这些机构、组织的共同特点是：国家机关对他们的业务有着严格的规章制度要求和监管措施制度。对于犯罪分子来说，通过以上机构进行洗钱虽然 环线型地展开侦查工作。 让我们先看看大多数的洗钱犯罪侦查过程，侦查机关通过银行或者其他方面得到洗钱犯罪的蛛丝马迹时，基本的犯罪嫌疑人可以被我们所掌握， ...
//www.110.com/ziliao/article-251770.html -了解详情
洗钱曝光后，有12 家银行在墨西哥和在海外的业务受到严重影响，当天墨西哥股市下降2.93％。并说：这一丑闻使墨西哥人脸上无光。 二、国际刑法及西方主要国家对 的； （二）协助将财产转换为现金或者金融票据的； （三）通过转账或者其他结算方式协助资金转移的； （四）协助将资金汇往境外的； （五）以其他方法 ...
//www.110.com/ziliao/article-221453.html -了解详情
的出发点是维护市场效率与公平，任何制度设计应本着公正的原则对待所有市场参与者。国际证监会组织就曾指出，与经济增长相融的监管环境包括作出财务承诺的所有市场 ，允许银行直接承担证券交易中介业务；二是健全公司治理，加强内控机制建设、防范道德风险；三是扩大证券中介机构自主创新权限与空间。 5．交易与结算制度 ...
//www.110.com/ziliao/article-153079.html -了解详情
质量。 金融消费者的个人金融需求可以通过支付结算需求、信用供与需求和金融资产运用需求表现出来。个人无论是办理银行存贷款还是购买保险，是投资股票债券还是申请 保险制度，细化金融机构破产规则，积极推进信贷征信立法，通过完善市场准入、业务经营、金融调控以及金融监管等方面的金融法律体系，使金融安全机制和金融 ...
//www.110.com/ziliao/article-148670.html -了解详情
2002〕21号）、《关于开展国债买断式回购交易业务的通知》（2004年4月8日 财政部、人民银行、证监会 财库〔2004〕17号）、《关于 法学博士、高级经济师；现就职于深圳证券交易所，任法律部副总监；兼任中国国际经济法学会理事、中国法学会证券法学研究会理事、深圳仲裁委员会证券仲裁员、深圳证券交易所 ...
//www.110.com/ziliao/article-133588.html -了解详情
时，经纪公司又可以把交易机会让给客户。因此我国法律限制期货经纪商从事自营业务。如中国人民银行《外汇期货业务管理试行办法》第19条规定，经营外汇期货业务 或谎称自己是国外期货交易所会员。如南京金中富期货交易纠纷中，金中富国际期货有限公司称自己通过其母公司在香港注册的安家富能管理顾问有限公司直接进入美国、 ...
//www.110.com/ziliao/article-17295.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务