监管部门，监管出于真空状态，例如 P2P 网络借贷平台，现阶段仍然按照一般的互联网工商企业进行管理，没有监管部门对其实际从事的金融业务进行监管，导致这一行业鱼龙混杂 ，新型金融机构在设立前应当将筹建方案、章程或者协议、主要管理制度、高管团队等报所在地的监管部门进行评估审核后，方能进行注册登记。在日常 ...
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设置存在真空地带 关于保荐代表人以及其他为新股发行出具有关文件并签字的证券服务机构人员的个人民事赔偿责任缺失。 目前，在新股定价发行过程中普遍出现了保荐代表人持 集团成员在集团诉讼中获利较少甚至遭受损失，企业视之为洪水猛兽，真正之事主（控制股东、董事、高管）通过保险制度逃避责任，公司成了替罪羊风险间接 ...
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的意见此时只能作为法院进行判断的一个参考。 股东派生诉讼的主要作用是为了监督涉及公司高管忠实义务的不公平自我交易，而非其做出的不明智的商业决定（注： ）》（《征求意见稿》）第 43 条规定：公司董事、监事、经理等高级管理人员违反忠实义务，或者控制股东利用其控制地位，损害公司利益，致使公司遭受损失的， ...
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制度所涉及的是公司法上的高级管理人员，同时又是劳动合同法等劳动法律规制的劳动者，公司既是高管需要维护其利益的企业实体，同时在劳动法下又是雇佣这些 ，在实际执行中董事会和人事部门应该严格按照规定程序调查、处理，否则可能出现高级管理人员违反了法定竞业禁止义务，用人单位的解聘仍然属于违法单方解除的情况。对于 ...
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反而成为其不能承受之重。实践中，金融机构高管层往往对于合规重要性缺乏足够认知，或因为合规人员技能的欠缺等都可能导致内控合规部门在 之一的帮助零售消费者实现公平交易为例,其细化的结果指标为以下3项: (1)消费者能从企业和FSA 获得并使用明确的、简单易解的相关信息; (2)消费者与金融服务行业进行交易 ...
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等公司高级管理人员在日常经营中的违法违规行为，进行及时、有效的监督与改善。 在这种企业环境与条件下，设立一个监事会，对公司高管的行为、财务 主持公司的日常业务活动; 四，对外签订合同或处理业务; 五，任免公司的高层管理人员; 六，定期向董事会报告业务情况，提交年度报告。 CEO的其他职责还可以包括树立 ...
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办事，对工作缺乏高标准、严要求，不能兢兢业业对待每一项具体工作。 （三）特权思想严重。特权思想有两种表现，一是往往拥有特权，以管人者的身份自居 或其他案件审理中带出的。特别是企业一把手有问题，同级监督往往无能为力。因此，我们要全面实施政务公众全程监督制度，把国家公务人员权力和职责公布给群众，让公众对 ...
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2年待工生活费等措施才平息了纠纷。 2、外资企业的劳动关系不稳定程度较高。 从1993年至今，外商投资企业劳动争议案件居高不下，占争议案件总数的近40%. 安置时规避法律，致使安置对象因单位违法而被牵连失业等。 过去大量征地人员由征地企业包下来、养起来的做法是与计划经济体制相适应的，随着市场经济体制的 ...
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制度所涉及的是公司法上的高级管理人员，同时又是劳动合同法等劳动法律规制的劳动者，公司既是高管需要维护其利益的企业实体，同时在劳动法下又是雇佣这些 ，在实际执行中董事会和人事部门应该严格按照规定程序调查、处理，否则可能出现高级管理人员违反了法定竞业禁止义务，用人单位的解聘仍然属于违法单方解除的情况。对于 ...
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或被其他企事业法人控制的；共同被第三方企事业法人所控制的；主要投资者个人、关键管理人员或与其近亲属（包括三代以内直系亲属关系和二代以内旁系亲属关系）共同直接控制或 或实际控制人的对集团的影响的是具有绝对话事权的，因此，密切关注企业集团的高管层及实际控制人对集团的操控。（来源：北大法律信息网） 姚启建 ...
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