的合同性文件，接受规定的资金结算规则与会员规则，而且须与证券登记公司签署必要的合同文件，接受法律规定的过户登记规则，信息披露规则和其他交易规则之 ；而证券法上的上述限制规则本质上应当针对每一个真实的投资者。另一方面，我国证券法制应当在此基础上，强化基于“权益披露规则”、“慢走规则”和“强制收购规则”的 ...
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中介机构的民事责任也作了规定，第63条规定：“发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、 要求而言：第一，对商号借用的效力未有规定。有关司法解释曾对单位业务介绍信、合同专用章和合同书的借用的效力作了规定。依此规定，借用他人单位业务介绍信、 ...
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，无记名股票、无记名公司债券（以及无记名票据）的交付转让中，势必包含著一个无记名证券转让的合意，而这一合意性质上绝不是债权合同。因此，在 年后反倒每况愈下不成？再者说，“名者实之宾”，合同法里结实实规定了那么多种合同，人们不致于、企业家、法官和律师更不致于“望文生义”，糊涂到需要法律委员会来未雨绸缪。 ...
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与证券业协会的自律性管理相结合的原则。证券法对证券的发行、交易，上市公司收购，证券交易所，证券公司，证券业协会和证券监督管理机构等作出了较详细的规定。 标的具有的法律上承认的利益。投保人对保险标的应当具有保险利益。否则，保险合同无效。保险利益原则的目的在于，限制损害填补的适用，避免赌博行为和防范道德 ...
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明显高于市场价格，通过承诺回购、代为销售等方式向社会公众吸收资金。 (5)以发行证券为名，通过虚假宣传并承诺高额回报向社会公众吸收资金。 (6)以募集基金或者基金 ，其后果由委托人承受，两者间是典型的委托代理关系，如果证券公司为了吸引投资，在委托理财合同中约定保底条款，实质上超出了委托关系的范畴和证券 ...
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财物与资源、签订合同，并且自主地处置自己的财产。我国目前尚处在产权界定不很清晰的阶段，就我国证券市场而言，、绝大部分上市公司都是国有企业 贸易大学出版社，2005年版。 [19]中国收购兼并研究中心，东方高圣投资顾问公司编著:《中国并购评论》，北京：清华大学出版社，2004年版。 [20]罗伯特克拉克 ...
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规定处罚。 (二) 本罪与非罪的认定 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者 试点注册制首次公开发行股票并上市公司所涉证券发行纠纷、证券承销合同纠纷、证券上市保荐合同纠纷、证券上市合同纠纷和证券欺诈责任纠纷等第一审民商事案件 ...
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的股权在本质上没有区别，股份公司完全可以不采用证券而是用股东文件来表彰权利。如果没有流通需求，公司进行债权融资完全可以用格式合同的方式与债务人订立 金融消费者保护法》建设为中心．商业时代．2012（26）． [4]张保红.论证券权利变动制度的构建．云南大学学报：法学版．2014 (2)． [5]谢怀栻 ...
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的股权在本质上没有区别，股份公司完全可以不采用证券而是用股东文件来表彰权利。如果没有流通需求，公司进行债权融资完全可以用格式合同的方式与债务人订立 金融消费者保护法》建设为中心．商业时代．2012（26）． [4]张保红.论证券权利变动制度的构建．云南大学学报：法学版．2014 (2)． [5]谢怀栻 ...
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的股权在本质上没有区别，股份公司完全可以不采用证券而是用股东文件来表彰权利。如果没有流通需求，公司进行债权融资完全可以用格式合同的方式与债务人订立 金融消费者保护法》建设为中心．商业时代．2012（26）． [4]张保红.论证券权利变动制度的构建．云南大学学报：法学版．2014 (2)． [5]谢怀栻 ...
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