》或该缔约方与缔约方全体订立的特殊外汇协定，使用外汇管制或外汇限制。《服务贸易总协定》(GATs)第11条规定：除在第12条(注：指在世贸组织 ，也是中国基金业对外开放的必由之路。但是，由于《中外合资经营企业法》和《证券投资基金管理暂行办法》对于中外合资基金管理公司的设立均无明文规定，2002年颁布的 ...
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用自有资金和盈余的10%购买等级较高股票和债券外，不能经营长期的证券投资，不得代理证券发行、包销、分销和经纪等业务，这些条款被单独称为《格拉斯 证券化等方式对不良资产进行有效处置；对债务人可以提供管理、咨询、收购兼并、分立重组、包装上市等综合服务，可以对确属资不抵债需要关闭的企业申请破产清算，可以按照 ...
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稀土等行业为重点，推动优势企业实施强强联合、跨地区兼并重组、境外并购和投资合作，提高产业集中度，促进规模化、集约化经营，加快发展具有自主知识产权和知名 和信息化部 发展改革委、商务部、证监会 15 发挥境内银行、证券公司等金融机构在跨国并购中的咨询服务作用，指导和帮助企业制定境外并购风险防范和应对方案 ...
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在《交易所许可法》或《招股说明书法》中未做明文规定，亦可能会对投资人判断其证券投资价值有重大影响。假若信息披露义务人未将这些信息予以披露，虽不能认定其 买卖合同未能成立，则债权人因信赖合同的成立而遭受的损失（为缔结合同付出的咨询费用等），债务人亦应赔偿，这种观点主要是依据缔约上过失（culpa in ...
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用自有资金和盈余的10%购买等级较高股票和债券外，不能经营长期的证券投资，不得代理证券发行、包销、分销和经纪等业务，这些条款被单独称为《格拉斯 证券化等方式对不良资产进行有效处置；对债务人可以提供管理、咨询、收购兼并、分立重组、包装上市等综合服务，可以对确属资不抵债需要关闭的企业申请破产清算，可以按照 ...
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营造氛围，大肆宣传投顾公司名头，吸引客户成交。 4、会员升级服务： 股民接受非法股票咨询服务后，不管盈亏，投顾公司人员都会以升级会员、提供更高等级 方法及科学的资产配置，才能让自己慢慢变富。并防止上当受骗。 从事证券、期货投资咨询业务，必须依照规定，取得中国证监会的业务许可。 未经中国证监会许可，任何 ...
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（Sarbanes-Oxley Act），努力提高审计公司的独立性，改善财务信息披露制度，增强证券监管法律的实效。[2]上述制度上的调整，试图以高昂的代价提高美国上市 以便通过证监会发审。类似地，会计师与律师同样受雇于公司，提供的咨询服务及其收益维系均受制于目标上市公司。由于大股东对公司事务具有直接或 ...
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综合理财业务。其中，理财顾问业务提供的是一种不涉及资产的管理运营咨询服务，应定性为咨询服务法律关系。综合理财业务可以分两种类型：保证收益型和非保证收益 中却没有体现，仅在代客境外理财中规定有所体现，可以借鉴《证券投资基金法》的相关规定对投资组合和分散风险做出具体规范。 （五）义务违反责任完善对投资者的 ...
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这一点中美双方意见一致。但在这些承诺是否限于外国金融机构，以及电子支付服务提供者是否属于外国金融机构方面，双方存在分歧。专家组通过研究外国金融机构的含义以及 软件；l. 就(a)至(k)项所列所有活动进行咨询、中介和其他附属服务，包括资信调查和分析、投资和证券研究和建议、关于收购的建议和关于公司重组和 ...
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看，所有与金融机构开展金融交易的个人都应视为消费者；[4]即使是在金融投资领域，自然人也应直接确认为金融消费者。[5]后者坚持认为金融领域只有投资者，没有 或滥用的金融行为；就长期储蓄和晚年经济安全等问题为老年人提供一对一的金融咨询服务；针对不公平、欺诈或滥用等问题向老年人提供个人消费信贷建议；监督向 ...
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