，负有按期支付债券本金、利息，依照规定披露信息的义务。3.SPV与证券商的法律关系。资产支持证券的发行，需要有证券商作为承销商、上市推荐人代理发行并推荐上市 级别很高，适合于保险公司、社会保证基金、住房公积金、证券投资基金等机构投资者投资，也适合于商业银行投资。但是没有明确的法律规定，就不可能让这些 ...
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的监督职能，可将其集中于就内部董事和经理人员的薪酬制度以及内部董事的提名等问题上，当然在公司财务信息的审核和控制方面，也可发挥独立董事对监事会的 的法律责任。独立董事在上市公司扮演何种角色，具体应具备哪些职能，承担何种法律责任，目前尚无明确的法律规定。一般认为，独立董事不只要承担监督功能，检查和评估 ...
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法律规定，不容股东大会、董事会或公司章程予以变更。 中国证监会2000年6月6日发布的《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》第2条也明文禁止上市 的信息披露文件中判断得出来。但法律上并没有规定债权人有义务查看上市公司的披露信息，所以是否应当对此加以明确规定，值得研究。债权人特别是银行在订立借款合 ...
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转让国有股和法人股必须符合中国证监会关于上市公司收购、信息披露等规定。这些规定将有助于避免外资并购国有企业，尤其是上市公司国有股转让的混乱现象，引导外资并购国有 债权人公平受偿。 「参考文献」 [1]朱怀念，王平。外资并购国有企业的法律思考[J].现代法学，2000，（4）：116。 [2]侯怀霞，钟 ...
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摒弃以股东会为核心地位的治理结构，确立公司董事会的核心地位。就公司董事的法律地位而言，赋予他们双重法律地位，一方面，董事对外是公司的代理人，另一方面，董事 董事制度最早是由一些上市公司自主建立的，有关独立董事的制度性规定最早出现在1997年12月中国证券监督管理委员会发布的《上市公司章程指引》中。但是 ...
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事项，比如上市公司有义务公告其重要的公司信息诸如重大诉讼、高层人事变动等；在法律诉讼中，法院必要时可公告送达法律文书等等。 公告并非任何人可以随意发布，其 机关的诉讼文书送达来说，送达作为法院向诉讼当事人所作出的行为，必须严格控制在法律程序内，严格依照法律规定执行。只有在诉讼当事人实在找不到，用平常的 ...
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(NYSE)发布修订NYSE公司治理标准和信息披露要求，提及「独立董事」之定义，第一、董事要符合「独立」之要求，董事会必须明确判断该董事与上市公司没有 程度上采用模范商业公司法为蓝本。 [4] 比较与考察主要市场经济发达国家的有关公司监察机构的法律规定，监察机构的存在方式有两种类型，一种是将经营机构与 ...
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包括中国证监会和国家经贸委在2002年1月7日联合发布的《上市公司治理准则》要求设立的机构审计委员会，及公司内部本来就有的审计部，共三个部门。这三个 外的其他任何职务。但我国有关独立董事法律制度还有很多不完善的地方。如作为公司法律制度根本法的我国《公司法》只规定上市公司设独立董事，但对如何保证独立董事 ...
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应当在开庭审理前确定。（二）虚假陈述的认定《1.9规定》第17条对证券市场的虚假陈述定义为：信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或交易过程中，对 会出现虚假。在此情况下，银行要重视上市公司从证券市场融资的监控，一旦发现上市公司筹资目的出现于所发布信息不一致的情况时，要及时引起注意，并考虑银行对 ...
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应当在开庭审理前确定。（二）虚假陈述的认定《1.9规定》第17条对证券市场的虚假陈述定义为：信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或交易过程中，对 会出现虚假。在此情况下，银行要重视上市公司从证券市场融资的监控，一旦发现上市公司筹资目的出现于所发布信息不一致的情况时，要及时引起注意，并考虑银行对 ...
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