经营机构违背代理人的指令为其买卖证券；?（３）证券交易机构不按国家有关法规和证券交易场所业务规则的规定处理证券买卖委托；（４）证券登记、清算机构不按国家 ，侵犯证券市场的操作制度和损害投资者的合法权益。本罪的犯罪动机固然是多种多样的，但并不影响成立本罪。?本罪的主体是特殊主体，即只有证券交易所、证券 ...
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证券经营机构，也包括律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构，另外也包括了证券交易所、证券业协会等自律性组织。上述《1-9规定》第7条 证券经营机构不按国家有关法规和证券交易场所业务规则的规定处理证券买卖委托；（四）证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件；（五） ...
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)的有关规定，制定本规则。第二条上市公司股份转让必须在证券交易所进行，由上海证券交易所、深圳证券交易所(以下统一简称证券交易所)和中国证券登记结算有限责任公司( 等服务。结算公司负责办理与股份转让相关的股份查询、临时保管和登记过户等业务。结算公司对临时保管的相关股份采取锁定方式处理。第四条股份转让双方 ...
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担保的审查力度。九民纪要新规之下，保理商在叙作商业保理业务过程中，除了对基础交易的真实性、合法性以及应收账款是否发生转让的尽到审查外，还应当 担保合同违反法律、行政法规的强制性规定，但其援引的中国证券监督管理委员会等有关部门的通知、规定，上海证券交易所的实施指引，均不属于行政法规。亿阳信通公司同时主张 ...
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在经营涉及第三人利益时，如在组织以自己的名义对外进行交易后，应导致（至少是责任层面的）组织性规则的适用，以便保护第三人的合理期待。前一点较好 成员之间的关系，不恰当地扩大了组织的权力。参见上海证券交易所研究中心报告：《中国公司治理报告（2009）控制权市场与公司治理》，2009年5月，第117页。 [ ...
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。如由上市公司对其信息披露的真实性承担法律责任；证券交易所对市场的公平交易秩序和交易系统的安全性负责；证券经营机构对其内部风险控制、财务经营风险能力负责；证券 低效率；可能妨碍金融机构的创新，导致动态低效率；过于严厉的监管可能导致金融业务转移到世界上其他的金融中心等等。 一份较早的研究表明，在20世纪 ...
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如由上市公司对其信息披露的真实性承担法律责任； 证券交易所对市场的公平交易秩序和交易系统的安全性负责； 证券经营机构对其内部风险控制、财务经营风险能力负责 效率； 可能妨碍金融机构的创新， 导致动态低效率； 过于严厉的监管可能导致金融业务转移到世界上其他的金融中心等等。 一份较早的研究表明， 在20 ...
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，自上次披露权益变动书后，在2011年7月20日，其通过深圳证券交易所交易系统以大宗交易的方式减持本公司无限售流通股股份820,000股，占公司总 机构无关。 [1]对此，深圳、上海证券交易所和中国证券登记结算公司于2006年8月14日发布的《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》第三条明确规定： ...
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，不必遵守第十三条的上述规定。 笔者同意第一种观点，主要理由为： 《深圳证券交易所交易规则（2011年修订）》第3.6.2条规定：本所接受大宗交易申报 必要的。 [4]对此，深圳、上海证券交易所和中国证券登记结算公司于2006年8月14日发布的《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》第三条明确规定： ...
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2004年12月15日，上海证券交易所、深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司联合发布了《上市公司非流通股股份转让业务办理规则》，对上市公司包括法人股 深交所有关人士称，我国即将设立C股市场（即专门进行非流通股转让的特定交易市场，由于与A、B股市场共同属于我国股市的组成部分，因此被学者称为‘C ...
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