这一点必然导致合规职能的错配。 【作者简介】周慧，中国工商银行与中国人民大学联合培养博士后。 【注释】 [①] 狭义的法律仅仅是指全国人民代表大会 ，（11）：6-11.[3]郑柏林，2004. 合规管理在美国银行业监管和银行经营中的作用[J]. 国际金融研究，（1）：62-66.[4]聂明，2007 ...
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，在互联网上推出了自己的主页和网上银行业务。随后又推出了一网通。中国工商银行陆续推出了企业网上银行，个人银行，B to B网上支付业务，B to C 的资金，防止客户透支和其他违法活动，为此必须建立相应的内部规章，旨在规范网上银行资金划转的条件和程序，严格要求网上支付的工作按照规章和流程操作。 （4） ...
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本报2014年3月29日报道，2012年3月2日，李仁收到来自开户行中国工商银行股份有限公司海口国贸支行的一条短信通知，显示他所开的理财金账户 确认了这一原则。但2005年7月，最高人民法院就四川省高级法院《关于存款人泄露银行储蓄卡密码导致存款被他人骗取引起的纠纷应否作为民事案件受理的请示》作出批示， ...
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3月25日被逮捕。被告人钟某，男，1970年11月26日出生，原系中国工商银行电白县支行三角圩办事处出纳员(计划内临时工)。因涉嫌犯贪污罪，于1995年3月 。中级人民法院认为：被告人陈某与被告人钟某、卢某内外勾结，相互配合，共同侵占银行的巨额现金，其行为均已构成了侵占罪，均应依法惩处。在共同犯罪中， ...
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了个人信用记录，结果大吃一惊。个人信用记录显示，2002年1月15日，中国工商银行高新支行向祝女士发放了个人综合消费贷款98560元，用于购买电脑，尽管 借款人签订借款合同。在此类的身份证被冒用的案例中，鉴定结果显示，当初与银行签订借款合同的并非身份证上本人，而是冒用者，这样身份证持有人不用担当相应的 ...
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。 邓小平倡导的“一国两制”是要在社会主义主体的国家内，允许资本主义制度的特区存在。中国共产党和政府还承诺国家依宏观调控，保证资本主义制度特区的“繁荣和稳定”，保证 犹如美国是世界最开放的资本主义，承诺世界各地银行可以在美国开业，也允许接纳中国的银行，接受了中国工商银行的申请，但是经过十年还没批准一样 ...
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张某露、潘某等13人通过QQ向不特定的QQ好友发送“腾讯QQ周年庆”或“中国好声音栏目组”虚假中奖信息的手段骗取他人钱财，涉案金额达67800元。公诉机关指控， 了用吴某东、陆某欢等人身份证开户的中国银行、中国农业银行、中国建设银行、中国工商银行等各大银行的储蓄卡，作为收取诈骗资金的帐户，安排潘某负责 ...
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审计署已审计出有超过350亿元（人民币）来自中国人寿保险公司和中国工商银行的款项被非法挪用。受此影响，中国人寿在美国证劵交易所的股价在2004年 易斯阿奎拉（Luis Aguilar）2011年4月初透露，将由特别小组对中国公司的反向并购问题采取行动。美国公众公司会计监督委员会（以下简称PCAOB）也 ...
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股转换成美国存托凭证同时在美国的证券交易所（比如纽约证券交易所）上市。中国电信、中国人寿、中国工商银行上市采用的就是这种方式。另外一种方式是 的通知》，证监发行字[2000]72号。 [10]商务部、国资委、国家税务总局、国家工商行政管理总局、证监会、国家外汇管理局2006年8月8日发布的《外国投资者 ...
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所在地人民政府汇报打击取缔非法金融机构和非法金融业务活动的情况，积极参与由公安、工商和农村金融机构等部门参加的领导小组的工作，采取切实有效措施，加强对金融机构的监督管理，维护金融秩序的稳定。中国人民银行...
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