股权转让、重大资产转让行为时，可以从《合同法》、《公司法》、《证券法》和中国证监会的一系列相关规章中寻找相应规则予以遵守，特别是债务问题，如《公司法》要求 将使这些财产具有机能性的相关经营资源一同转移。例如，顾客名单、供应商及融资人名单、合作人名单、商业秘密等非专利技术、客户数据等，当然，相应的职工 ...
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风险控制量化为具体指标增强了测评的可操作性及客观性，当然，这些指标还有待于证监会进一步明确。 同时，由于保荐业务是一个系统工程，需合投行团队众人之力才能 以及上市公司的诚信意识的提高。 保荐制度要求保荐人承担组织协调中介机构及其签名人员参与证券发行上市相关工作的责任，而不是要由保荐人取代其他中介机构。 ...
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有组织机构代码证的信息，显示与实体组织机构代码证完全一致。这个网站居然可以打印组织机构代码证的扫描件。 5、中国证监会指定信息披露网站“巨潮资讯网” 网址：//www.cninfo.com.cn/ 网址：//www.cninfo.com.cn/仅适用于上交所、深交所上市的公众公司 ...
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面向公众的公开咨询业务采用资格要求和行为要求的双重标准，机构和个人必须先行取得中国证监会授予的从业资格，在公众场所举办或刊登广告的集会性证券投资咨询活动须 人员不具备《证券法》所规定的从业许可，即认为合同无效，又因为投资者应当查询经证监会批准具备资质的机构、 人员名单而未查询，故认定损失由提供建议人员 ...
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问题做重点说明时，直接使用了国有及国有控股企业的表述。因此可以判断，中国证监会认为的国有企业的范畴与国资委相同，即指国有及国有控股企业。 综上所述 2001年最高人民法院《关于在国有资本控股、参股的股份有限公司中从事管理工作的人员利用职务便利非法占有本公司财物如何定罪问题的批复》、2003年《全国法院 ...
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精干高效的监管专业队伍，发挥证券交易所的一线监管职能。 我国目前已经形成了由中国证监会和其派出机构证券监管办公室和证券监管特派员办事处组成的集中统一高效的证券 咨询并作出解答，每周一次。如周日法务咨询，可以让法律援助中心指定相关人员做这些工作，并给予必要的报酬；周三会计问题咨询，由会计师事务所或者国家 ...
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信息披露是否真实、准确、充分、完整。2000年3月16日，中国证监会发布了《关于发布〈中国证监会股票发行核准程序〉通知》，标志着我国股票发行体制开始由 制下，企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需要具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。保荐工作分为两个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。 ...
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的基础。我国股票市场的发行制度就是一个不断扩大透明度的过程。例如，公开发审委成员名单就是一项贯彻透明性原则的制度安排，它既封闭了寻租空间，又增强了 方式来使相关利益在制度设计中得到体现，并取得制度演进的平衡。自1993年中国证监会成立并逐步取得行政立法资格以后，我国资本市场的多数制度建设多为行政主导， ...
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继去年12月21日，中国证监会暂停私募等金融类机构在新三板挂牌融资后，在2016年5月27日证监会的新闻发布会上，证监会新闻发言人张晓军提出了对 一般企业的核查对象要求为企业自身及控股股东、实际控制人、现任董事、监事和高级管理人员，而股转系统对于私募机构的核查对象要求为企业自身以及股东、实际控制人、 ...
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《公司章程》等的规定进行规范运作，也不影响董事、监事和高级管理人员依照职权分工正常履行职责，不会对发行人法人治理结构的有效性产生不利影响。 出具了法律意见书、律师工作报告及补充法律意见书。发行人的首次公开发行申请已经中国证监会发行审核委员会 2010年第56次会议审核通过，目前正等待核准发行。2010 ...
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