行为，它违反了《证券法》第67、70条关于禁止内幕交易的规定，核心是内幕人员利用内幕信息从事内幕交易。关于内幕交易违法行为认定理论，本文将在内幕交易的 、投资顾问等专业人员,证券机构的管理人员、业务人员以及其他因其业务可能接触或者获得内幕信息的人员；（3）根据法律、法规的规定对发行人可以行使一定管理权 ...
//www.110.com/ziliao/article-283222.html -了解详情
的“投资者”（investor），特别是作为个人投资者的普通公众。它所指的主要是在证券市场上为证券投资提供中介服务（如证券经纪）和其它服务（如结算服务）的人 （1）保证自律组织成员适宜从事该组织业务范围内的投资业；?（2）关于接纳、开除和惩戒的规定应当公平合理，并有适当的申诉程序；?（3）对投资者提供 ...
//www.110.com/ziliao/article-19835.html -了解详情
行为，它违反了《证券法》第67、70条关于禁止内幕交易的规定，核心是内幕人员利用内幕信息从事内幕交易。关于内幕交易违法行为认定理论，本文将在内幕交易的 、投资顾问等专业人员,证券机构的管理人员、业务人员以及其他因其业务可能接触或者获得内幕信息的人员；（3）根据法律、法规的规定对发行人可以行使一定管理权 ...
//www.110.com/ziliao/article-14519.html -了解详情
。同时第八条规定：合格投资者为其管理的公募基金、保险资金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、政府投资资金等长期资金申请开立证券账户时，账户 应按要求报告名义持有人账户内权益拥有人的投资情况（附件4）。 [17] 1995年《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》（中华人民共和国国务院令第１８９号）第 ...
//www.110.com/ziliao/article-213938.html -了解详情
百九十四条对违反第一百四十三条的法律责任的规定来看，禁止接受全权委托和承诺保底收益仅仅是针对券商的经纪业务，因此不能以《证券法》禁止而认定合同 能仅以信托型委托理财或代理型委托理财做简单的划分。建议尽快制定委托理财管理的法律或行政法规，将委托理财作为一个独立的金融法律关系予以规范，并对委托理财实行特许 ...
//www.110.com/ziliao/article-141038.html -了解详情
公开发行股票，应当依《证券法》规定报国务院证券监督管理机构核准；公开发行公司债券，应当按照《公司法》的规定报国务院授权的部门审批。[1]与此对照， 日后经营空间更加逼仄：作为金融机构不再和钱打交道，融资及与银行等谈判时地位进一步弱化，失去占经纪业务收入20-30%利差收入。对市场而言，投资者买卖股票的 ...
//www.110.com/ziliao/article-133350.html -了解详情
股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行。根据中国证券监督管理委员会《关于加强对上市公司非流通股协议转让活动规范管理的通知》，证监会重申上市公司非 登记结算公司的管理下，在有证券经纪业务资格和证券交易所会员资格的证券公司的参与下有序进行。作为私募性质的内部职工股的转让同样可以参照该通知的规定， ...
//www.110.com/ziliao/article-61566.html -了解详情
颁布时间】2012-5-10 【失效时间】 【法规来源】 【全文】 关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定 中国证券监督管理委员会公告 [2012]11号 现公布《 注册资本或股权，适用本规定。第三条 入股期货公司的股东应当具备履行股东权利和义务的能力，入股时不存在未实际开展业务、停业、歇业、被 ...
//www.110.com/ziliao/article-328707.html -了解详情
代理人。 （2）披露对象：规章列举了四类主体，规定公司及代其行为的人在向这些主体进行选择性披露时必须也向一般公众披露：（a）证券经纪商和自营商（broker-dealers）及其工作人员；（b）投资顾问、某些投资管理机构及其工作人员；（c）投资公司、对冲基金及其关联人员 ...
//www.110.com/ziliao/article-140134.html -了解详情
报告所有雇员在某只证券上的交易情况，以便监视潜在的信息滥用。例如，如果一名雇员在另一家机构有经纪业务账户，应当要求其向基金管理公司的监督人提供该账户报表 不得为自己或第三人利益为运用之指示。后者即该法第17条第2项关于禁止利益冲突交易的规定，根据交易主体与基金的关联程度不同（即发生利益冲突的可能性不同 ...
//www.110.com/ziliao/article-134147.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务