监督管理法》作为中国金融监管立法的先进成果，为加强银行业监管、确保银行业金融机构的合法、安全、稳健运行提供了重要的法律依据。另外，2003年《证券 外资参股证券公司设立规则》（2002年颁行、2007年修订）、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》（2002颁行、2006废止）、《外资参股基金 ...
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QFII短期内对债券市场是不是具有实质性的影响 11月8日，《合格境外机构投资者（QFII）境内证券投资管理暂行办法》（以下简称《办法》）出台。 出台将使银行间市场和交易所市场同期限的到期收益率持平的状况。 尽管如此，非金融机构进入银行间市场实际上对交易所市场的影响有限。一方面因为银行间市场国债的到期 ...
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验资和增资验资开立的除外) ; ( =）预算单位专用存款账户；（四）合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户和人民币结算资金账户（以下简称 QFII 日为银行为存款人办理开户手续的日期。十六条当存款人在同一银行营业机构撤销银行结算账户后重新开立银行结算账户时，重新开立的银行结算账户可自 ...
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。一、合同主体不适格导致的合同无效1.从委托人即投资者的主体资格角度分析a境外机构投资者未取得合格境外机构投资者资格在中国境内证券市场投资委托理财的，在国内与 管理业务的资格。） b受托人为证券公司、期货公司、证券投资咨询公司等金融机构法人的从业人员的，其与相关委托人签订的委托合同是没有法律效力的。c ...
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任何投资结果，无论是盈利还是亏损。根据买者自负 原则所设计的证券法律制度，无论是机构投资者还是个人投资者，从经济关系上看，其与证券市场上的发行人、市场中介机构一样 证券市场导报》2007年第7期。 [16]参见任棉、校坚、申屹：《境外投资者适当性制度的比较与案例分析》，《证券市场导报》2010年第9期 ...
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各类商业操作有更多的主动权及创新空间，同时不实施任何外汇管制，不会阻止境外公司参与本地的金融市场，更不会限制资金进出；此外，香港特区政府极为注重维持 沪深300股指期货，目前仍因为金额门槛等限制主要面对成熟的机构投资者，但金融衍生品市场的零售投资者保障却是一个特别值得关注的课题，一旦内地金融衍生品走下 ...
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转让中国境内公司股权所得税的管理。这在客观上必然影响到境外PE/VC的投资收益，也将影响机构投资者后续相关投资方案的设计及交易架构的搭建等。本文 股权，从而实现间接转让其原实际控制的境内目标公司的股权。境内公司股权通过境外主体操作转让，一方面可以省去中国境内公司股权转让的审批流程；另一方面，比较便于其 ...
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，同股同权将成为现实，来自行政的干预将大大减少，因此更能引起境外机构投资者的兴趣，加快我国证券市场的国际化。但是创业板市场的高风险性也是不容忽视 ：通过提供连续报价来增强交易流动性、帮助上市公司提高信息透明度、保持上市公司和投资者的良好沟通。如德国新市场要求上市公司至少委任两名保荐人来增强流动性，同时 ...
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《证券法》和《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会办法》设立的法定审核机构。发审委依法审核股票发行申请，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核 、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。3.股票发行方式主要有哪些？根据《证券 ...
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在我国，证券公司往往集经纪商、承销商和保荐机构、机构投资者等诸多角色于一身，且其经营范围涉及全国和境外，其经营失败还会波及到数量众多的个 保险法》第 86条分别作出相关 规定：商业银行和保险公司的破产应该经 过金融监管机构同意；商业银行和保险公司被宣告破产后，人民法院组织金融监督 管理部门等有关部门和 ...
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