得以充分实现。证券市场监管的目的就是保障市场交易与定价功能的实现。交易功能，指的是资金需求者与资金供应者之间的互通有无，从需求者的角度而言，该功能表现 做的事情主要体现在以下两个方面： (1)让投资者及时获得真实全面地反映权证风险的信息 诚如我们前面所分析的，透明度是风险控制的关键所在，而对于风险监管 ...
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，唯辩与辨才能明，进而才有益于我们进一步拷问、反思当前证券市场监管秩序所存在的问题，从而推动证券市场在法治的保障下良性发展。 这一切是我们这些以适用法律、 云大科技的全体股东与太平洋证券四股东进行的换股，如果从太平洋证券四股东的角度分析，其法律性质则是：太平洋证券四股东以其所持有的太平洋证券的股份做 ...
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规管理监管之间缺乏良性的衔接互动。从合规治理系统性、预防性角度分析，监管机关仅在违法违规事件发生后要求企业承担法律责任，但如果企业不能及时弥补合规管理漏洞 不但是完善合规治理的迫切需要，同时也是抢占制度制高点的战略选择。合规管理的政府监管作为市场监管职能的必要抓手，在深化放管服改革、加强事中事后监管等 ...
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建设也不够完善, 难以从消费者权益保护角度加以规制。 第四, 监管制度不够完善, 难以适应多层次资本市场要求。当前我国场内市场监管理念有待改进、制度有待细化, 特别 所指退出制度是后者。 尽管我国现行《证券法》第56、61条分别对主板市场股票和公司债券的退市作了规定, 上海和深圳证券交易所也在此基础上 ...
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建设也不够完善, 难以从消费者权益保护角度加以规制。 第四, 监管制度不够完善, 难以适应多层次资本市场要求。当前我国场内市场监管理念有待改进、制度有待细化, 特别 所指退出制度是后者。 尽管我国现行《证券法》第56、61条分别对主板市场股票和公司债券的退市作了规定, 上海和深圳证券交易所也在此基础上 ...
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建设也不够完善, 难以从消费者权益保护角度加以规制。 第四, 监管制度不够完善, 难以适应多层次资本市场要求。当前我国场内市场监管理念有待改进、制度有待细化, 特别 所指退出制度是后者。 尽管我国现行《证券法》第56、61条分别对主板市场股票和公司债券的退市作了规定, 上海和深圳证券交易所也在此基础上 ...
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建设也不够完善, 难以从消费者权益保护角度加以规制。 第四, 监管制度不够完善, 难以适应多层次资本市场要求。当前我国场内市场监管理念有待改进、制度有待细化, 特别 所指退出制度是后者。 尽管我国现行《证券法》第56、61条分别对主板市场股票和公司债券的退市作了规定, 上海和深圳证券交易所也在此基础上 ...
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建设也不够完善, 难以从消费者权益保护角度加以规制。 第四, 监管制度不够完善, 难以适应多层次资本市场要求。当前我国场内市场监管理念有待改进、制度有待细化, 特别 所指退出制度是后者。 尽管我国现行《证券法》第56、61条分别对主板市场股票和公司债券的退市作了规定, 上海和深圳证券交易所也在此基础上 ...
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美国次贷危机引发的全球金融危机从原因角度分析有很多种，最主要的原因还应该是信息监管方面的缺失，导致市场在信息不对称的环境下运行，不能 信息披露义务，并切实保证信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性。著名的证券监管专家、前美国证交会主席 Arthur Levitt 在美国发生安然、世通等财务欺诈案前两 ...
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证券法律规则供给制度，仔细分析现行证券法方面的制度文本，特别是证券监管机构制定的部门规章和其他规范性文件，我们不难发现，我国的证券市场监管规则供给机制同法理学中的 三）立法技术上的问题 1.抽象性立法 美国著名法学家博登海默认为：从社会学的角度看，把愈来愈多的、模糊的、极为弹性的、过于宽泛的和不准确的 ...
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