制，机构和个人须同时具备经营资格和从业资格。[7]证券投资咨询机构一般分为两类，一类是专营的投资咨询机构，一类是兼营咨询业务的证券公司。 该项业务又包括两 在经纪人附带性地进行股票购买推荐时，其义务限于对客户进行基于其财务状况和理财目标的适当推荐，如其提供的信息是虚假或错误的，须承担证券法欺诈或过失 ...
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质疑，而监管失败的主要原因之一，就是各部门之间，尤其是审慎监管部门与业务经营行为监管部门之间沟通不善。[23] 尽管单一监管可以消除监管机构之间的地盘之争， 担保、经济咨询等业务。虽然监管规章对上述业务有所限制，但是实践中，信托投资公司通过投资设立证券公司、保险公司乃至实业公司，以及超业务范围吸收公众 ...
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自媒体成为主要社交网络，股吧⑷、门户网站、专业金融网站的财经论坛、手机证券投资理财应用等成为投资者重要的信息获取渠道，由证券违法犯罪行为控制的市场信息可以 有更多信息分析与信息研究方面的竞争。互联网证券经营机构所应用的大数据算法能够深度挖掘上市公司经营与财务、公司治理等方面的信息，全面且深刻地发现上市 ...
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回报为诱饵，采取虚假承诺方式骗取钱财。一是保本借款式高息理财。如纪明荣诈骗案，虚构与他人共同经营中央空调生意、经销家用电器需要资金等事实，以给付高额利息（ 对公司企业项目评估后可引来外商投资为诱饵，以评估费名义骗取。三是咨询中介类。如陈慧根合同诈骗案，以东方舵手信息咨询公司名义，谎称能帮助事主成功介绍 ...
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主张分情形处理，一般性的拉存求贷者，是有资金场所、正当业务和经营范围的从事经济活动的公司、企业等，因一时短款而偶尔实施此类行为者宜以经济违法论处， 规避监管，另在补充协议中写明；合同名称五花八门，有委托理财、资产管理、委托投资、合作投资、委托资产管理、信息咨询服务协议、国债托管协议等。参见顾肖荣等：《 ...
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主张分情形处理，一般性的拉存求贷者，是有资金场所、正当业务和经营范围的从事经济活动的公司、企业等，因一时短款而偶尔实施此类行为者宜以经济违法论处， 规避监管，另在补充协议中写明；合同名称五花八门，有委托理财、资产管理、委托投资、合作投资、委托资产管理、信息咨询服务协议、国债托管协议等。参见顾肖荣等：《 ...
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为诱饵，采取虚假承诺方式骗取钱财。一是保本借款式高息理财。如纪明荣诈骗案，虚构与他人共同经营中央空调生意、经销家用电器需要资金等事实，以给付高额利息(3 ，对公司企业项目评估后可引来外商投资为诱饵，以评估费名义骗取。三是咨询中介类。如陈慧根合同诈骗案，以东方舵手信息咨询公司名义，谎称能帮助事主成功介绍 ...
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产业”、“发展三农”等旗号，假借发行证券、投资理财、创业投资等五花八门的形式，诱骗群众投资。宣传中所涉及的投资项目范围广泛，包括农业、林业、房地产、矿产、 风险提示却明显滞后。从案件的实际情况来看，投资群众了解私募常识的途径主要依赖于民间咨询公司和从业人员的咨询意见，甚至来自于犯罪分子的宣传洗脑和受害 ...
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均不知晓，其已经向薄熙来汇报留给薄家贴补家用，并向薄谷开来提出可找一家咨询公司分笔提出。薄谷开来听后很平静地说，咨询 。 ( 3 ）大连市对外贸易经济合作局《 关于大连实德集团有限公司原油、成品油非国营贸易进口经营资格的请示》 证明：2004 年3 月17 日，大连市对外贸易经济合作局向商务部申请赋 ...
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公司不得通过报刊、电视等媒体进行营销宣传的限制；以及多种类似的委托理财、代人理财、投资咨询均存在于市场中。使得部分投资者、甚至是法律专业人员可能都存有 。另外，必须确定该项目公司的封闭性或单一性，即只能经营信托投资的、具有稳定收益的项目资产或业务，而不能经营未经信托计划明确列入经营范围的项目资产或业务 ...
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