严重的，依照本法第三百一十三条的规定定罪处罚。其他法律、行政法规对其从事相关职业另有禁止或者限制性规定的，从其规定。第二节管制第三十八条【 部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万 ...
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的规定处罚。 第一百二十六条【违规制造、销售枪支罪】依法被指定、确定的枪支制造企业、销售企业，违反枪支管理规定，有下列行为之一的，对单位判处罚金 或者拘役。 内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融 ...
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不彰诚信缺失的情况严重，中介机构中大量存在弄虚作假、违规操作等职业道德素质低劣的现象，亦有必要健全相关法律法规，加大对中介机构和中介人员的处罚力度。例如修改 收购之时反思。 [15] 陆满平：《为MBO声辨》，载于《中国证券期货》2003年第1期。 [16] 参见何晓晴：《MBO基金市场潜力可观》，载 ...
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的规定处罚。第一百二十六条【违规制造、销售枪支罪】依法被指定、确定的枪支制造企业、销售企业，违反枪支管理规定，有下列行为之一的，对单位判处罚金， 或者拘役。内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构 ...
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）投资决策从业人员除须具备一般资格外， 尚须足够经验、实际知识来从事相关基金操作与管理。 2、德国规制基金从业人员买卖证券的具体法律制度 （1）基金 价格、操纵证券市场、披露虚假资料等证券市场上的违规行为。 作为规范香港证券及期货市场的基本法律，《证券及期货条例》已将内幕交易列为刑事罪行，实施民事及 ...
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信用不彰诚信缺失的情况严重，中介机构中大量存在弄虚作假、违规操作等职业道德素质低劣的现象，亦有必要健全相关法律法规，加大对中介机构和中介人员的处罚力度。例如修改《 收购之时反思。[15]陆满平：《为MBO声辨》，载于《中国证券期货》2003年第1期。[16]参见何晓晴：《MBO基金市场潜力可观》，载于 ...
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，看到上面写的文章还不错，然后我就关注了，这个公众号上面每天都会发送关于期货的相关知识，还有一些直播的视频。 然后就这样，我通过公众号，加到老师的微 、三是入金转账的银行流水明细。 根据我国法律法规，在不合规平台操作亏损的资金，都是能追回的。 ▋ 关于期货的那些事： 第一违规： 首先，正规的期货公司都 ...
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抽象性，加之我国金融刑法、财产犯罪的规范内容错综复杂，而金融证券交易市场中违法、违规操作、经营的乱象又复杂多样，如何准确理解和适用修正案（七）关于老鼠仓 知悉，而为自己私有账户或其他关联账户进行证券、期货市场操作，实际上等于直接转移相关投资人应有的财产性利益。正如有论者在评价公募基金老鼠仓行为时所说， ...
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投资损失。 4.企业违规操作是造成重大损失的又一原因。目前获得国家批准同意在境外从事期货套期保值业务的企业共有31家，其中央企16家，有26家央企 ，建立内部责任追究制度，明确相关人员的责任，并加强对违规事项的责任追究和处理力度。对在金融衍生产品业务中违反国家法律法规进行违规操作（即使盈利）或疏于管理 ...
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投资者发展的多元化，不同类型投资者的投资理念、交易行为、盈利模式和操作方法将呈现多样性特征，其违法违规的交易特点和方法也将表现出千差万别。此外，随着市场环境的 对于行政和解事件既不承认亦不否认违反证券、期货等相关法规之表示。本会于行政和解契约缔结后，除依法有保密之必要外，应公开行政和解契约内容。 十三 ...
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