、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。 第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。国务院 由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 第二十条 上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以 ...
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的行为。 第六条 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。 第七 和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。 第十二条设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华 ...
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也有其特别的规则。即登记主管机构在办理股票质押登记业务时，发现有下列情况之一的，有权拒绝接收证券公司与商业银行的登记申请[11]：（1）证券公司 以来，要约收购事件在我国越来越多。为规范要约收购行为，中国证监会发布了《上市公司收购管理办法》。登记主管机构根据中国证监会的有关规范设置了要约收购登记程序。 ...
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市场退出影响客户的权利主要是集中在经纪业务和委托理财业务方面。具体而言，客户与证券公司主要的利益连接点主要包括下列类型： 1、客户交易结算资金的存托人。客户 合同届满后，返还本金和一定的受益。为招揽客户加入委托理财计划，证券公司往往在合同中承诺高于银行利率水平的高收益和回报，即保底条款。保底条款可分为 ...
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或实际控制人的，还应当提供其持股5%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况说明； (六)财务顾问关于收购人最近 以下承诺： (一)已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与收购人申报文件的内容不存在实质性差异； (二)已对收购人申报文件进行核查，确信 ...
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经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，主要包括股票、公司债券、优先认股权证和认股证书等。金融证券是指银行、保险公司 asp？table=供应票id=76517。 [18] 王志诚：《票据法》，台湾元照出版公司2004年版，第19-20页。 [19] 韩世远、邢军：《彩票合同 ...
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进程也大为推进股东资本主义在德国的发展，无论是从公众持股量还是公众及精英对证券市场的积极评价度均有显著的上升。 [50]企业的所有权集中度也大大降低，交叉持 显然还是很困难的一件事情。如捷克银行控制的投资基金往往只关注通过持股巩固公司与银行的关系，而不是致力深化公司的结构制度改革。 [56]从事短期而 ...
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也大为推进股东资本主义在德国的发展，无论是从公众持股量，还是公众及精英对证券市场的积极评价度均有显著的上升。 [50]企业的所有权集中度也大大降低，交叉持 显然还是很困难的一件事情。如捷克银行控制的投资基金往往只关注通过持股巩固公司与银行的关系，而不是致力深化公司的结构制度改革。 [56]从事短期而非 ...
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交易所实行了重大的金融改革，“1、允许商业银行直接进入交易报从事证券交易；2、取消交易最低佣金的规定，公司与客户可以直接谈判决定佣金数额；3、 证券市场规模经济效益，从而引发国际融资手段的进一步证券化，另一方面也将更有力地推动证券市场朝着国际化目标迅猛发展。这些都是金融业繁荣壮大的积极因素，也是提高 ...
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也有其特别的规则。即登记主管机构在办理股票质押登记业务时，发现有下列情况之一的，有权拒绝接收证券公司与商业银行的登记申请[11]：（1）证券公司 以来，要约收购事件在我国越来越多。为规范要约收购行为，中国证监会发布了《上市公司收购管理办法》。登记主管机构根据中国证监会的有关规范设置了要约收购登记程序。 ...
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