的犯罪做了比较详细的规定，但是，关于证券犯罪的分类在法律界仍有争议。如，有的观点将妨害证券监督管理机构工作人员依法履行监管职责的行为（妨害公务 机构及其从业人员，或者证券业协会证券监督管理机构及其从业人员在证券交易活动中作出虚假陈述或信息误导；第193条规定禁止证券公司证券登记结算机构及其从业人员， ...
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的犯罪做了比较详细的规定，但是，关于证券犯罪的分类在法律界仍有争议。如，有的观点将妨害证券监督管理机构工作人员依法履行监管职责的行为（妨害公务 机构及其从业人员，或者证券业协会证券监督管理机构及其从业人员在证券交易活动中作出虚假陈述或信息误导；第193条规定禁止证券公司证券登记结算机构及其从业人员， ...
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自身是一个独立的商业机构和法律实体。我国的规定至少罗列了九类QFII：基金管理机构、商业银行、证券公司、保险公司及其他机构投资者（含养老基金、慈善基金会、 就是实际投资者。这样的QFII有耶鲁大学、斯坦福大学等。 如上对QFII的四种分类并不是绝对的，有的时候，同个QFII会在自身的投资额度内，与境外 ...
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公司董事、监事、高级管理人员、保荐人以及承销证券公司，上市公司控股股东、实际空之人等几类主体的责任分类规定，大大提高了归责的可操作性和涵盖性 中难以奏效。 (二)充分解释新证券法和刑法 司法解释赋予的查处方式和手段，尽快研究加强监管、规范运作以及依法查处违法违规行为的相关措施，做到有效执法我国对于证券 ...
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仍是一个新兴市场，并处于转轨阶段，市场的发展主要由政府主导和推动，市场的监管也主要依靠行政权力.与此相对应，在实际运作中，自律管理机制和法律监管制度没有 ，上市公司董事、监事、高级管理人员、保荐人以及承销证券公司，上市公司控股股东、实际空之人等几类主体的责任分类规定，大大提高了归责的可操作性和涵盖性。 ...
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建议,以期为企业进行内部控制缺陷的认定提供一定的借鉴和参考。 1、 上市公司内部控制缺陷的识别认定现状 1.1、 样本的选择及行业、板块分布 因为金融 规定已不适应我国的具体情况,这就要求及时作出修改和完善,以减少不同法律之间的矛盾。除此之外,还应加强证券监管机构的监管力度,充分发挥中介机构对上市公司 ...
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确定的共同诉讼;其三，在归责原则上采取了分类规定的方式，即对上市公司采用严格责任。对有限责任的证券公司或其他中介机构分别采用无过错责任、推定过错 的活动具有特殊性，在涉及虚假陈述、内幕交易和操纵市场等案件的处理实务中，只有证券监管机构对行为违法性已作出认定时，法院才能据此判定行为人承担民事责任。据最高 ...
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的规定。 其次，欧美各国对股票市值或者盈利水平作了要求。例如，纽约证券交易所规定外国公司进行替代性上市时应有的市场值总和在全球范围内公开交易的股票至少 披露的义务承担。不过，《国际持续披露准则》并不要求权力当局（包括交易所和证券监管组织的市场操作者）监督和执行这些披露义务。[14]《国际持续披露准则》 ...
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，担任主承销商的证券公司应当对此重点关注并在尽职调查报告中予以说明。2004年《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》将上市公司的现金分红作为 利用股利分配政策侵害小股东利益的违法行为，一方面可以借助监管部门的行政手段加强监管力度，对其不法行为予以查处；另一方面，必须关注小股东行使股利分配请求权的 ...
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下，各职权相互合作，与将职权分属于不同机关或机构来说，是一种金融监管上的进步。 三、我国大陆地区《金融控股公司法》的立法困境 ﹙一﹚金融控股公司的 投资商业银行股权的通知》、《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》、《商业银行中间业务规定》、《证券公司股票质押贷款管理办法》、《信贷资产证券化试点管理 ...
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