为了避免用个人财产承担赔偿责任，被保险人会有意识的避免实施不当行为。另一方面，如果董事因为实施了不当行为而被提起索赔诉讼，即使保险人按照保险合同的约定赔付了 退休金、用来买房、看病或者用于子女上学的教育储备资金。当上市公司董事和高级职员实施的证券市场违规行为给中小投资者造成损害的时候，如果不能及时弥补 ...
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为了避免用个人财产承担赔偿责任，被保险人会有意识的避免实施不当行为。另一方面，如果董事因为实施了不当行为而被提起索赔诉讼，即使保险人按照保险合同的约定赔付了 退休金、用来买房、看病或者用于子女上学的教育储备资金。当上市公司董事和高级职员实施的证券市场违规行为给中小投资者造成损害的时候，如果不能及时弥补 ...
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。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 根据上述规定，上市公司董事、监事、高级管理人员通过向证券公司融资买入或融券持有的本公司股票 的名义持有，只要这些子公司属于同一实际控制人控制，均不影响实际控制人对上市公司的影响力。 其次，如果对于间接持股不采用合并计算的方式，则上述禁止短线交易 ...
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。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 根据上述规定，上市公司董事、监事、高级管理人员通过向证券公司融资买入或融券持有的本公司股票 的名义持有，只要这些子公司属于同一实际控制人控制，均不影响实际控制人对上市公司的影响力。 其次，如果对于间接持股不采用合并计算的方式，则上述禁止短线交易 ...
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改革的意见》的第六部分提出“逐步建立健全外部董事和独立董事制度”，规定了独立董事享有四大权力***；《证券公司内部控制指引》第一节第十五条要求 上导致董事会形骸化[25].经营管理层事实上由董事长、董事会和经理构成，客观上造成公司控制者与监督者关系的复杂化、模糊化。股东大会和董事会经常为经营者或大股东 ...
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面对更多的实质责任风险。尽管他们被强行要求发表公开声明，并因此而受到联邦证券法律有关条款和规则以及州法律披露条款的规范；并且为了履行州法上的谨慎责任 ，超出了对投资决策的人进行欺诈的范畴，而发展到对股东就公司事务的投票-例如选择公司董事-加以破坏的程度，而SEC目前颁布的新规则没有对那些没有因为购买 ...
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处以5万元罚款11.2.特殊的内幕交易：短线交易短线交易（shortswingtrading）是指上市公司董事、监事、经理人及持有法定比例股份以上的大股东，12在法定期间内 无奸不商，无商不奸”，但缺少行业自律却是事实。许多证券公司和上市公司都钻法律的漏洞，以获取非法利益。所有这些进一步加深了我国上市 ...
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、薪俸委员会、提名委员会、战略委员会已经成为一种较为普遍的做法。《纽约证券交易所上市规则》建议，每个上市公司应当建立审计委员会、薪俸委员会、提名/治理委员会，这些委员会的成员独立董事组成。美国律师执业协会早在1978就发表了《公司董事指南》，该《指南》为公众持股商业公司提出了治理 ...
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证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。”5.《证券法 的，依法追究刑事责任。”6.《股票条例》第17条规定：“全体发起人或者董事以及主承销商应当在招股说明书上签字，保证招股说明书没有虚假、严重误导性陈述或者 ...
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美国独立董事在董事会结构中的比重日渐增加。据全美公司董事协会对100家最大公司董事会的调查表明，外部董事和内部董事的比例平均为3：1，1／4多的董事会 经济的统治权集中于银行手中。二战后，经济恢复使其企业资金相当紧缺，由于德国对证券市场的限制过于严格而导致资本市场并不发达，而对银行的管制较为宽松，混业 ...
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