登记或取得其他豁免的情况下进行转售，同时要求发行人尽合理的注意确保证券的购买人不因转售而构成承销。根据美国证券法对承销商的定义，从发行人处获得证券又 我国《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上海交易所股票上市规则》的规定，太平洋证券若以募集设立的方式公开 ...
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内幕信息，1993年4月颁布的《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《条例》）和1993年8月颁布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》（以下简称《办法》） “为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员，在该股票承销期内或期满后6个月内，不得购买或持有该股票。”“为上市公司出具审计 ...
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的复杂性。力图建成所谓“金融超市”的跨国银行大力推行“一站式服务”（one-stopservice），广泛涉猎资金管理、证券经纪、证券发行与交易等诸多领域，这些领域中的 的经营风险，危及银行的安全稳健经营。若银行自行承销、买卖而持有的证券数额较大，在证券市场波动频繁时，银行的清偿能力及经营体系将处于 ...
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。国务院发布的《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《暂行条例》）将禁止范围拓宽到全国，证券委还发布了《禁止证券欺诈行为暂行办法》（以下简称《办法 信息公开的方式是在特定的报刊上刊登相关信息，将披露的文件备置于发行人及证券承销机构的营业地和证监会，供投资人查阅④。由于信息公开的标准重大，立法已经考虑 ...
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各地高级法院主管民商事审判工作的院领导、相关庭室的负责同志，沪、深证券交易所、中国银行间市场交易商协会等市场自律监管机构、市场中介机构的代表参加了会议 限于三类债券，即发行人根据《证券法》《企业债券管理条例》《非金融企业债务融资工具管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》等法律、行政法规和部门规章发行 ...
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各地高级法院主管民商事审判工作的院领导、相关庭室的负责同志，沪、深证券交易所、中国银行间市场交易商协会等市场自律监管机构、市场中介机构的代表参加了会议 限于三类债券，即发行人根据《证券法》《企业债券管理条例》《非金融企业债务融资工具管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》等法律、行政法规和部门规章发行 ...
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，有关法规主要是从时间、证券种类等方面作出硬性规定，从而界定出有关内幕人员的交易行为的正当性、合法性与否。我国《股票发行与交易管理暂行条例》规定，“股份 股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员，在该股票承销期内或期满6个月内，不得购买或持有该股票”。“为上市公司出具审计报告 ...
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委、办、厅、局，各大企业、事业单位： 现将《内蒙古自治区交易场所管理办法》印发给你们，请结合实际，认真贯彻落实。 2020年5月9日 （ 交易应当基本能够完成交割并用于生产经营；交易场所不得开展分散式柜台交易模式和类似证券发行上市的现货发售模式，不得开展连续集中竞价交易。 第二十三条 交易场所应当依法 ...
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能流通使用(参照《中国福利彩票发行与销售管理暂行办法》第4条)，显然不 属于有价证券。不过，依史尚宽先生的见解，无记名证券为有价证券，(注：参见史 而非彩票承销机构或者零售商。 2.购买彩票的当事人 首先，就自然人而言，原则上都可以购买彩票，但存在例外。例外之一是未成年人。《彩票发行与销售管理暂行规定 ...
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流通使用”（参照《中国福利彩票发行与销售管理暂行办法》第4条），显然不属于有价证券。不过，依史尚宽先生的见解，无记名证券为有价证券，[4]他又认为 而非彩票承销机构或者零售商。 2 购买彩票的当事人 首先，就自然人而言，原则上都可以购买彩票，但存在例外。例外之一是未成年人。《彩票发行与销售管理暂行规定 ...
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