责任人员，依照前款的规定处罚。[xii]该罪的主体包括证券投资基金管理公司。基金经理是基金管理公司下属基金的负责人，属于直接负责的主管人员，符合主体要求 这样一个典型案例：2004 年8 月，方某等三人注册成立上海方锦投资咨询有限公司（以下简称方锦公司） .2004 年8 月至2005 年4 月，方 ...
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呈现出高流动性资产来源与低流动性资产相匹配而引发的结构不对称矛盾。我国开放式基金的资金主要来源于“跟风”操作和风险承受能力差的散户，机构投资者不及开户总数的5％ 基础。我国要在已出台的《证券法》、《公司法》、《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式基金管理试点办法》、《信托法》的基础上，加快出台独立的 ...
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，由于股东得随时要求以净资产回赎其持股，所以一般禁止发行债券或高级证券（senior securities），但是，如果符合下列条件，即如果一家已注册的开放式公司 衍生产品的限制则相对宽松，这实际上达到了与允许基金长期融资相同的效果。 我国《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第34条 ...
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商业票据、大额可转让存单、回购协议、银行承兑汇票等货币市场工具。 在货币市场基金出现之前，美国个人投资者往往难以进入货币市场，获得高的收益。为了限制商业银行 （一）应该说，1997年11月国务院批准、证券委发布的《证券投资基金管理暂行办法》已为开放式基金的发展预留了法律空间。《暂行办法》第6条明确规定 ...
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投资者及债权人的保护，发起人之间的关系应当解释为合伙关系。 1997年的《证券投资基金管理暂行办法》第七条使用了主要发起人的概念。这意味着发起人有主要 、投资者心理承受能力有限的情况下，适度开辟场外融资渠道，对保护投资者的投资热情意义重大。 第二，短期融资政策有利于维护尚未赎回的投资者的权利，实现其 ...
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证券公司业务外，还可以从事证券的自营买卖，证券的承销和上市推荐，资产管理，发起设立证券投资基金和基金管理公司以及中国证监会批准的其他业务。算是为 信托关系，利用信托财产独立性的架构为托管的资金提供保护伞。 总之，由于我国资产管理业务的特殊性，我们应当按照此类业务不同发展阶段对之进行分析。为了进一步加强 ...
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投资基金法》第十三条、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号，以下简称《公司管理办法》）第七条规定的条件进行查验，内容主要包括 的查验内容 第四十条 对审议事项，律师应当查验的内容主要包括：是否属于必须召开基金份额持有人大会审议事项；议案内容属于一般事项还是特别事项；议案内容是否符合法律、 ...
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投资者及债权人的保护，发起人之间的关系应当解释为合伙关系。1997年的《证券投资基金管理暂行办法》第七条使用了“主要发起人”的概念。这意味着发起人有主要 、投资者心理承受能力有限的情况下，适度开辟场外融资渠道，对保护投资者的投资热情意义重大。第二，短期融资政策有利于维护尚未赎回的投资者的权利，实现其 ...
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基金行业健康发展，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）等法律法规 （个人版）》详见附件一。第二十条 募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。前述在线 ...
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制定相关的选择规则，淘汰不合格的管理人。其次，对于基金托管人的监管，可以借鉴现行《证券投资基金法》关于基金托管人的规定，要求托管人具有诸如净资产和资本充足率、 基金的立法已有一定的基础，《产业投资基金管理办法》也在起草之中，因而可以考虑实行产业投资基金和创业投资基金统一的立法，即制定统一的《股权投资 ...
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