自九十年代初，我国金融市场便出现了委托理财的萌芽，而到了1999年，随着《证券投资基金管理暂行办法》和《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的先后出台，以及当年证券市场上行情的不断看涨，社会上各种资金纷纷投入股市，委托理财一时蔚然成风，在合同中设立保底条款也 ...
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产业最为发达的美国，有限合伙制已经成为主导的基金组织形式。 为推动股权投资产业的发展，我国《创业投资企业管理暂行办法》（2005年）对于有限合伙型基金 配套措施，如允许合伙企业开立证券账户、允许有限合伙作为首次公开发行公司股东、明确合伙人的纳税细则等等，至此，有限合伙型股权投资基金进入了我国资本市场的 ...
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股份转让系统有限责任公司管理暂行办法 第一章总则 第一条为加强对全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）的管理，明确其职权与 方式。 第二十五条全国股份转让系统实行投资者适当性管理制度。参与股票转让的投资者应当具备一定的证券投资经验和相应的风险识别和承担能力，了解熟悉相关 ...
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其次，我国金融业市场化程度低，民营企业资本市场直接融资受到方方面面的限制。我国现行证券市场设立的初衷，主要是为了解决国有大中型企业面向社会公众直接融资问题，入市门槛 ，出售持股获利。在我国，私募股权基金也被称为产业投资基金。《产业投资基金管理暂行办法》将产业投资基金定义为一种对未上市企业进行股权投资 ...
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其无金融监管机构颁发的金融专营许可证而从法律认定其所签的受托资产管理合同是无效的。事实上,随着资本市场的发展,此类合同不仅量大,而且还会不断 ,机构投资者特别是上市公司开始大量介入,到1999-2001年上半年走向高潮。其间,《证券法》和《证券投资基金管理暂行办法》的出台,使之成为券商的一项重要资产 ...
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、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国合同法》、《融资性担保公司管理暂行办法》、《工业和信息化部关于加强中小企业信用担保体系建设工作的意见》、 董事长(执行董事)、经理应具备从事银行业工作2年以上,或从事相关经济工作(如保险、证券、担保、典当、财务等)5年以上;董事应具备与其履行职责相适应的金融 ...
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，月盈余平均为3000元，五年积累了存款约20万元。他打算用这笔存款做些投资，以期获得最大的利益。为此他咨询了银行的理财顾问，并按照理财顾问的建议作 客户之间因基金产生的任何问题负责。 第四，银行与基金公司之间的托管与被托管的法律关系。《证券投资基金管理暂行办法》第十五条规定："经批准设立的基金，应当 ...
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市场出发点相对低，实际构建在1970年左右。1992年之前，国内未有正式的股票管理部门及有关的宪法规定，大体上是由中国人民银行部门负责人担任监督者。1998年， ，比如《公司法》《公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）》《证券投资基金管理暂行办法》等。 历经了十余年的成长进步，国内股票市场的监管体系 ...
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证券市场开放过程中其投资者主体结构变化不如韩国显著。 另一方面，从风险上看，证券市场对外开放吸引了大量国际资本，为促进本国和地区经济发展提供了大量投融资机会， ，要求成立满5年且经营证券投资基金资产5亿美元以上。 我国《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）将合格境外机构 ...
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，要求成立满5年且经营证券投资基金资产5亿美元以上。我国《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）将合格境外机构 角色。我国台湾地区的QFII制度成效显示：只是着眼于吸引境外大机构投资者对于改变证券市场投资者结构的作用不大，机构投资者所占比例的上升幅度有限，甚至对于本国机构 ...
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