习惯用语。目前我国金融市场上的理财行为，主要有基金管理公司所从事的委托资产管理业务、证券公司所从事的客户资产管理业务、信托投资公司所从事的资金信托管理 和未得到有关主管部门批准，也可能只具备其中之一，从而危害国家对证券市场的监管秩序以及投资者、债权人的合法权益。一般情况下，单位或个人实施数行为分别构成 ...
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习惯用语。目前我国金融市场上的理财行为，主要有基金管理公司所从事的委托资产管理业务、证券公司所从事的客户资产管理业务、信托投资公司所从事的资金信托管理 和未得到有关主管部门批准，也可能只具备其中之一，从而危害国家对证券市场的监管秩序以及投资者、债权人的合法权益。一般情况下，单位或个人实施数行为分别构成 ...
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职能，实施商业化、企业化管理。 进一步完善反不正当竞争法。反不正当竞争法自1993年实施以来，取得了很大的成就，对规范市场，保护正当竞争发挥了重要作用 并没有足够的能力监控一切。因此，一方面，可以通过民事责任的方式动员广大的投资者来参与监控，利用民事赔偿的方式来惩治违法行为，保障市场经济健康有序的发展 ...
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日前各上市公司董事会成员中至少应包括三分之一的独立董事。同年，证监会要求基金管理公司建立独立董事制度。2002年1月中国证监会与国家经贸委发布的《上市公司 与独立董事间的私人关系，让独立董事真正独立出来，让他们更好地保护中小投资者的利益。 2．在董事会下设独立董事提名委员会，负责向股东大会提名独立董事 ...
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仲裁并存模式，以美国为代表；行业型调解模式，以法国为代表；行政型金融调解模式，以韩国为代表；投资者保护机构主导运行模式，以我国台湾地区为代表。 [24]See Memorandum between the FSA and the FOS Ltd．，http：/ / www ...
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信管理局 │ ├────────────────────────────┼───────────────┤ │《证券市场资信评级业务管理暂行办法》 │中国证监会 │ ├────────────────────────────┼───────────────┤ │《保险机构投资者债券投资管理暂行办法》 ...
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利益冲突。[43]在伯里和米恩斯的视野里，多数股权的控制和管理人员控制的发生前提是不同的，前者须股权集中，后者是股权分散，因此 权利落空必将损害公众对证券市场的信心和参与热情，最终阻塞市场持续性发展的源头。从公司治理（CorporateGovernance）角度看，对投资者的法律保护和某种形式的所有权 ...
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相反，债权人作为公司重要的外部利害关系人，通常无权介入公司内部的管理过程，甚至可能对公司的内部管理一无所知，缺乏保护自己的积极手段。在股东仅负有限责任的体制下， 的比例尚小的原因，在中国股市暴升狂跌，长期低迷，中小投资者亏大于盈的背景下，证券投资也不可能成为多数人的资金使用热点。当然，作者在这里提出 ...
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体制的藩篱、清除轻视法治的左倾思想，实现国家从依靠计划手段和行政命令管理计划经济到依靠市场机制和法律手段驾驭市场经济的伟大历史转变。但无庸讳言，社会主义市场经济 经营层、证券公司、机构投资者等市场主体沆瀣一气，实施内部人交易和其他违法交易行为的法律规制力度，等等。但完善公司治理的关键，在于保护广大中小 ...
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支出；(8)购置教学设备与设施；(9)职工岗位自学成才奖励费用；(10)职工教育培训管理费用；(11)有关职工教育的其他开支；(12)矿山和建筑企业等聘用外来农民工较 ，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。对 ...
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