城市证券立法委员会（MSRB）作为这些团体的自我规制机构。 证券期货，单一股票期货，不同的监管机构监管是不适当的，会带来意想不到的奇怪的后果；客户买卖产品 这是法律上的特点。交易所高层决定不考虑私人利益，只考虑公众利益。不考虑某个银行、个人利益，如不符合公众利益，就会取消某项交易。 德国法兰克福股票 ...
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则指数期货的盈利可以抵消股票现货的损失；若股票价格上涨，则指数期货的损失可以由现货的盈利来弥补。股指期货具备期货的特点，实行保证金制度，买进股票指数期货比同时 债券、金融债券、政府债券等），这两类证券是我国证券市场交易的基本品种，已有了一定的经验。而对于证券期货、期权等衍生品种，暂不列入本法的调整范围 ...
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一味的强调保护债权人利益及划拨了期货交易所和期货公司收取的会员或者客户的保证金部分，则必然损害到期货公司和客户的利益，同时也不利于维护期货交易秩序的正常运转。 和内容的安排上，考虑到了期货市场交易的特点、专业性，对维护期货交易市场秩序起到了保障和促进的作用。（原连载于《中国证券报》2003年8－9月） ...
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微博、微信等社交网络工具基于全方位通讯、链条式聚合性信息传播、个性化用户体验等特点，使得信息传播更为快捷与广泛。例如，巨人网络董事长兼首席执行官史玉柱通过 公司未公开信息导致股价异常波动的，证券交易所将依法核查是否涉嫌内幕交易或操纵市场，是否存在通过融资融券交易、股指点期货交易等做空工具进行跨市场套利 ...
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时期的敏感性等三方面界定了非法获取内幕信息人员范围。由于其一是充分依据了现行证券、期货交易的相关法律规定，二是合理借鉴并吸收了中外法学理论研究成果和司法实践 内幕交易解释》以及司法实践，判断是否内幕信息，一般应重点把握以下三个特点： （一）未公开性。内幕信息的公开包含两层涵义：一是公开主体。各国法律均 ...
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正当的交易行为有两种：其一，不知内幕信息的内幕人员所进行的允许进行的证券、期货交易行为。此类内幕人根本就不知道内幕信息；其二，知悉内幕信息的内幕人员所 犯罪都表现为上对下的犯罪，表现为滥用资源优势侵害弱者的利益。 由于证券、期货行业的特点，本罪与贪污又有明显区别： ①二者对象不同。本罪行为人滥用的直接 ...
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一种金融证券类产品的高度流动性特点， 没有抓住衍生产品的本质特征，而且在概括后又采取了列举的定义方法。我们认为，衍生产品是证券交易的创新产物，列举式的 衍生品市场发展路径应该是：商品类期货交易股权类期货交易国债期货、外汇远期交易、商品期权、股权类期权债券期权、外汇期货及期权、互换。在推进金融衍生品市场 ...
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一种金融证券类产品的高度流动性特点， 没有抓住衍生产品的本质特征，而且在概括后又采取了列举的定义方法。我们认为，衍生产品是证券交易的创新产物，列举式的 衍生品市场发展路径应该是：商品类期货交易股权类期货交易国债期货、外汇远期交易、商品期权、股权类期权债券期权、外汇期货及期权、互换。在推进金融衍生品市场 ...
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。例如，散布虚假消息诱使他人买卖证券的行为，也为操纵行为类型之一。美国《期货交易法》第6条规定禁止操纵及囤积；第9条将操纵期货市场规定为重罪。但《期货 或300万日元以下罚金或两者并处。（注：参见杜岩、刘俊英主编：《期货交易管理法规概览》，经济管理出版社1994年版，第680页。）新加坡《期货交易法》 ...
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对显著影响证券期货交易价格的信息，交易场所和有关主体要及时履行报告、信息披露和提示风险的义务。建立统一的信息披露平台。健全跨市场交易产品及突发事件 。优化中小投资者依法维权程序，降低维权成本。健全适应资本市场中小投资者民事侵权赔偿特点的救济维权工作机制。推动完善破产清偿中保护投资者的措施。六、健全中小 ...
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