执行保荐业务各项制度，并承担相应的责任。 第三，强化监管措施。《保荐管理办法》新增了现场检查制度，由中国证监会对保荐人及其保荐代表人的执业情况进行定期或者 未参加辅导工作，未参加持续督导工作或者持续督导工作未勤勉尽责，未建立健全内部控制制度或未有效执行，未建立健全保荐业务工作制度或未有效执行，保荐工作 ...
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规避风险效果会更佳。由此带来的法律风险可能就是市场准入的审批合法化，交易持仓的规则控制，风险后果的法律责任承担，都可能是实际进入操作时应当引起高度重视的 稽核制度，识别内部控制中的弱点和系统中的不足，提供改进的建议；经常重新评估，审定风险管理政策等等。 六、期货交易所和期货公司管理办法责任规定 为贯彻 ...
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》、《城市供水价格管理办法》等法律、法规和规章，制定了一系列节水的法律制度。主要包括：节水管理体制制度、取水许可制度、用水总量控制和定额管理相结合 的作用,并存在着合理的相互联系机制。其中, 企业是研究开发、创新投入、产出及其风险与利益的直接承担者。研究机构和教育培训机构分别为创新提供开发应用新产品所 ...
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中央投资地方配套的公益性建设项目及其他难以吸引社会投资的公益性建设项目支出，严格控制安排用于能够通过市场化行为筹资的投资项目（第5条）；④地方政府债券到期后 的地方公债都具有以下特点：①以发展地方公共事业为目标；②以地方财政收入为担保；③风险高于国债，但是利率也高于国债；④投资主体主要是市场，因而具有 ...
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规避风险效果会更佳。由此带来的法律风险可能就是市场准入的审批合法化，交易持仓的规则控制，风险后果的法律责任承担，都可能是实际进入操作时应当引起高度重视的 稽核制度，识别内部控制中的弱点和系统中的不足，提供改进的建议；经常重新评估，审定风险管理政策等等。 六、期货交易所和期货公司管理办法责任规定 为贯彻 ...
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规避风险效果会更佳。由此带来的法律风险可能就是市场准入的审批合法化，交易持仓的规则控制，风险后果的法律责任承担，都可能是实际进入操作时应当引起高度重视的 稽核制度，识别内部控制中的弱点和系统中的不足，提供改进的建议；经常重新评估，审定风险管理政策等等。 六、期货交易所和期货公司管理办法责任规定 为贯彻 ...
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产生诸如券商挪用客户保证金、央行承担对客户保证金的垫付而致中央财政负担增加等风险，针对上述风险我国现行立法所进行的防范仍不能解决根本的问题。现行 全部归还了挪用的保证金”。11 2003年底，证监会下发《的关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见》规定证券公司营业部必须将不低于70（的客户保证金上 ...
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信息、具体操作程序的法官无论行政级别怎样，其权限、责任和风险都可说最大或最为直接。相反，法院内部其他一些工作应当说主要是服务于审判业务的，如果这些非 与司法改革〈诉讼费用交纳办法〉施行后的一个中期考察》，载《法律适用》2008年第6期。 （3）综合各种信息渠道得到的数据，中央财政转移支付的这种专项资金 ...
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公共管理的不同名称。20世纪后期全球化、信息化与国际竞争加剧的挑战和政府面临的财政、管理与信任危机是新公共管理产生的社会动因 [15]新公共管理的理论基础是 利益格局，是一种以行政权力为主导，以公共利益为基本价值取向的法律调整与控制模式。 [33]在我国，以行政为主导的国家管理模式下，市场经济模式尚未 ...
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条在我省行政区域内依法设立的小额贷款公司开展小额贷款业务，适用本办法。第三条小额贷款公司应当在有关法律法规和政策规定的范围内开展业务，自主经营、自负盈亏、自我约束 现金交易。第五章风险管控第三十四条小额贷款公司应当完善公司治理结构，指定合法合规的议事规则、决策程序和内审制度，加强内部控制，切实提高公司 ...
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