交易所之间的竞争日益激烈，这对我国不断提升证券市场的竞争力以及调整境外上市监管政策都形成了一定的压力。[63] 此外，从2003年开始，中国国际收支连年 和外汇局省级派出机构对境外间接上市的前置操作环节进行监管，不便于全面、统一监控境内资产权益外流以及外汇资金流入流出的总体情况。为此，外汇局在《11号 ...
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作任何规定。美国在引进外资银行时,美联储在审批前均与申请机构所在国金融监管当局取得联系,要求对方明确评估申请机构的整体财务状况和管理水平等,以加强与 存款。70年代以前,外资银行在资本市场上被禁止参加短期资金市场的交易活动。由于实施上述管理和监管措施,日本在经济高速增长时期得以利用大量外汇贷款支持本国 ...
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广，关系千家万户，倘若出现信用危机，有可能影响社会秩序的稳定。因此，加强金融监管，保护存款者利益，是金融业得以稳健发展的重要前提。 3、维护并促进金融业的 和关键防线。特别是在当前金融工具不断创新，金融业务趋于国际化及资金调拔瞬息万变的情况下，来自外部的金融监管有时显得滞后，因而强化并落实金融机构自律 ...
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作任何规定。美国在引进外资银行时,美联储在审批前均与申请机构所在国金融监管当局取得联系,要求对方明确评估申请机构的整体财务状况和管理水平等,以加强与 存款。70年代以前,外资银行在资本市场上被禁止参加短期资金市场的交易活动。由于实施上述管理和监管措施,日本在经济高速增长时期得以利用大量外汇贷款支持本国 ...
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审计单位的财务状况、经营效果和资金变动情况；（3）会计处理方法的选用是否符合一贯性原则。 除了上述法定审计的内容外，监管机构还可以委托会计师对银行 ，健全商业银行内部授权审批机制，保证资产运用的安全性。长期以来，我国商业银行内部监管一直未能解决银行内部的授权管理问题，造成有的分支机构权力过大，资产风险 ...
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公开上市的股份有限公司和有限责任公司的股权（以下简称企业股权）。第三条保险资金可以直接投资企业股权或者间接投资企业股权（以下简称直接投资股权和间接投资股权） 材料的真实性负责。第三十六条中国保监会依法对保险资金投资企业股权进行现场监管和非现场监管，必要时可以聘请专业机构协助检查。保险公司投资企业股权， ...
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从而为理解资本市场国际化提供一个新的思路。[2] 一、国有企业海外上市的政府监管 20世纪末本世纪初，中国移动、中国联通海外上市采用了红筹模式。之后，采用 吸引力。 第二，由于海外上市本质上是融资行为，融通的资金需要投入国内使用，而鉴于国内监管机构在如何监管私人企业这一问题上还没有完全形成共识，私人 ...
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。面对私募证券投资基金旺盛的市场需求以及不规范的市场运作，对其加以法律监管更具现实性和紧迫性。应建立完善的登记备案制度，规定基金管理者和投资者的资格和人数 ，可能出现同一种私募证券投资基金在不同部门监管中出现监管不一致。例如，同为集合资金信托业务《信托公司集合资金信托计划管理办法》和《证券公司客户资产 ...
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证券：透视融资融券的特殊交易规则，//money．163．com/08/1112/10/4QHS66VM00251LJU．html，2010年4月10日访问。 [58]关于对监管声誉更细致的论述，请参见贺绍奇文，前引[17] [59]参见公丕祥：《全球化、中国崛起与法制现代化一种概要性的 ...
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然而，我国证券监督管理委员会自1993年与香港证券暨期货事务监察委员会签署第一个监管合作备忘录起，我国先后与美国的SEC、新加坡、澳大利亚、英国、日本、法国等 合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金并转换为当地货币，通过严格监管的专门帐户投资当地证券市场，其本金和投资收益在外汇 ...
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