交易管理暂行条例中规定的行政处罚类型包括：罚款、取缔、警告、撤销任职资格或者证券从业资格、没收违法所得、没收业务收入、责令关闭、责令停止承销或者代理买卖、 1)这些措施均具有最终处理性的特征。如责令更换董事、监事、高级管理人员，责令股东转让股权的监管措施均是在证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合 ...
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任务，CFTC采取的基本手段是每天监控大户交易活动、重要的价格关系以及在连续监管潜在的市场问题过程中所发生的相关供求因素变化。为什么CFTC能够把违规行为 办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级人员任职资格管理办法》和《期货从业人员资格管理办法》。1999年底，全国人大常委会通过了《刑法 ...
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管理条件》、《外资金融机构驻华代表机构管理办法》的规定，对申请人的投资主体资格，经营资信状况，母国金融法律与监管完备程度，是否采取对等互惠原则等 此外，市场准入制度还应包括金融机构设立章程与业务范围审核制度、从业人员及高级经营管理人员任职资格审核制度等配套制度。 2.健全的央行审慎监督制度审慎监督制度 ...
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管理条件》、《外资金融机构驻华代表机构管理办法》的规定，对申请人的投资主体资格，经营资信状况，母国金融法律与监管完备程度，是否采取“对等互惠”原则等 ，市场准入制度还应包括金融机构设立章程与业务范围审核制度、从业人员及高级经营管理人员任职资格审核制度等配套制度。 2.健全的央行审慎监督制度审慎监督制度 ...
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金融市场监管发展中的应用》，《比较（第三辑）》，吴敬琏主编，中信出版社2002年版，第111-112页。 [24]2006年3月，唐建任职上 处以罚款50万元，没收违法所得，取消基金从业资格，并终身禁止从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。参见中国证监会行政处罚决定书（2008）22 ...
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管理公司的控制。第一，公司的总裁、副总裁均由国务院任命，其高级管理人员须经人民银行审查任职资格。第二，公司收购不良贷款的范围和额度由国务院确定，其与 法规和规章应当包括：《金融资产管理公司资产处置条例》、《金融监管条例》、《金融资产管理公司税收征管办法》、《金融资产管理公司经营状况考核细则》等。 其次 ...
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管理公司的控制。第一，公司的总裁、副总裁均由国务院任命，其高级管理人员须经人民银行审查任职资格。第二，公司收购不良贷款的范围和额度由国务院确定，其与 法规和规章应当包括：《金融资产管理公司资产处置条例》、《金融监管条例》、《金融资产管理公司税收征管办法》、《金融资产管理公司经营状况考核细则》等。其次， ...
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管理公司的控制。第一，公司的总裁、副总裁均由国务院任命，其高级管理人员须经人民银行审查任职资格。第二，公司收购不良贷款的范围和额度由国务院确定，其与 法规和规章应当包括：《金融资产管理公司资产处置条例》、《金融监管条例》、《金融资产管理公司税收征管办法》、《金融资产管理公司经营状况考核细则》等。其次， ...
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等值的自由兑换货币的营运资金。 中国人民银行根据外资金融机构的业务范围和审慎监管的需要，可以提高其注册资本或者营运资金的最低限额，并规定其中的人民币 机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证；取消该外资金融机构高级管理人员一定期限直至终身在中国的任职资格。 第四十九条 外资金融机构违反中华人民共和国其他 ...
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人员： （一）因违法行为或者违纪行为被金融监督管理机构取消任职资格的金融机构的董事、监事、高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾五年的； （二） 事业。农业保险由法律、行政法规另行规定。国家建立有财政支持的巨灾保险制度，管理办法由国务院制定。 强制保险，法律、行政法规另有规定的，适用其规定。 第一百 ...
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