及其相关活动，必须遵守本条例”，《证券法》第二条规定“在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的证券的发行和交易，适用本法”，基本上是严格的属地管辖 年第2期。）[12]核心层次指东道国对外资进入证券市场的监管及对外资收购上市公司控制权的限制；中间层次指东道国证券法的其它方面，如证券交易和证券市场的 ...
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，并对企业阶段性持股；（四）资产管理范围内公司的上市推荐及债券、股票承销；（五）发行金融债券，向金融机构借款；（六）财务及法律咨询， 《金融再生法》；马来西亚是依据国会1998年初颁布的《Danaharta法》而成立的资产管理公司。从国际上看，马来西亚的立法（马来西亚法律第587号法案）很有成效，同时 ...
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大量的其他有关系者。[7]我国台湾地区学者曾认为,在台湾证券市场众多“炒手”之中,不乏上市公司的董事、监察人或大股东,他们或亲自上场炒作,或利用“人头”炒作。“炒手” 条规定,下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员：（1）发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员；（2） ...
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权主持股东大会，召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实施情况，签署公司股票和公司债券，作为董事会成员在董事会上行使一票表决权；亦可依董事会之授权， 规定独立董事制度，但新《公司法》有必要建立独立董事的资格保障机制。鉴于上市公司独立董事的业务素质关系到成千上万投资者的切身利益，立法者有必要干预独立董事 ...
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规定，证券交易必须在证券委批准的证券交易场所进行，经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券，应当在证券交易所挂牌交易。可见，在证券交易所以外进行 、哈尔滨、成都、重庆等地，一些犯罪分子，在注册合法的证券投资咨询或者顾问公司之后，利用模拟证券交易的技术，通过模拟股票交易系统，蒙骗广大投资人进行非法 ...
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该法明确将保护投资者的合法权益作为重要目的。众所周知，我国证券法的对象仅限于股票与债券，当然无法涵盖当前我国金融领域内所有的证券类型，也无法全面满足与适应金融的 机构及其行业协会等。所谓的中级顾客，则包括公共团体、上市公司、资产超过五百万英镑之合伙公司、资产超过一千万英镑的信托受托者和金融专家。所谓的 ...
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法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。 已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券 承担连带责任。 《证券法》第69条，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及 ...
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单位、单价、数量、金额、方式、付款方式，列表造册，汇总表提交股东会审议。对于上市公司300万元以上的重大关联交易，要有独立董事审核、签字。对于协议和汇总表 对公司的重大经营决策有表决权。重大是指：第一，资产管理：公司发行新股；增资扩股；发行中长期债券；兼并收购；重大资产重组；重大资产租赁、转让等。第二 ...
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国家应吸取西方国家经过痛苦得出的教训，避免重犯旧错。李曙光教授告诉记者，一些上市公司濒临退市，但利益各方却都在怀着朦胧的希望将游戏继续玩下去，并不对 是企业最大的债权人，企业对银行资产的影响不容忽视。新法建立企业挽救制度，将有利于减少企业给银行带来的消极影响。二是加强债券保护，促进金融交易，防止欺诈。...
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募债券业务试点办法》要求，备案的私募债券，发行的主体应当符合下列条件： （一）发行人是中国境内注册的有限责任公司或者股份有限公司； （二）发行人不属于房地产 工信部联企业〔2011〕300号）规定、且未在本所和深圳证券交易所上市的中小微型企业。 律师事务所将对以上方面进行核查，并出具是否符合规定的法律 ...
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