assets reorganizations of Chinese listed companies, and raises the relevant advice, solutions.【关键词】收购；重大资产重组；股份协议转让；法律实务问题【写作年份】2009年 【正文】 一、上市公司收购中的 ...
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以独资企业方式运营的投资服务企业的业主，其他投资服务企业中经法律或合伙协议或公司章程授权经营并代表企业的人，以及受委托从事金融工具交易、金融 完善的内部监控制度，以规范其雇员买卖证券的行为。 因此，建议我国证券监管机构借鉴美国SEC Rule17j-1的相关规定，尽快发布相关指引或者办法，要求基金管理 ...
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；（2）如集团的总公司是被监管机构，该总公司可以是金融机构的母公司，也可以是金融机构的参股公司，或是与金融机构通过合同、章程达到统一管理的公司，或 ，银行利用自身优势地位的行为显然是破坏竞争秩序的行为，但是否将其归入垄断协议行为，还要考察银行与保险公司就银行利用优势地位向客户推销保险是否具有明示或者默 ...
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另一实体，并由后者收取一定的费用；其二，把天气衍生品作为保险产品进行监管，可以减少操纵价格发生的机率。[⑥]这一观点遭到国际互换与衍生品协会、天气风险 如与专业金融担保机构签订担保协议，提升债券信用等级。整个程序中涉及到的合同主要有保险合同、再保险合同、委托承销合同，债券购买合同、信托合同等，这些合同 ...
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私人主体之间的合同，只对缔约双方具有约束力。根据私人权利不能对抗国家权力的一般原理，无论审计服务协议是否明确约定会计师事务所可以向PCAOB等境外监管机构提供 可能对此提出异议，并可能会建议在美上市公司和有关会计师事务所修改审计服务协议。 四、应对措施 针对以上几个方面的法律风险，我们建议在美上市公司 ...
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对新时期保险业发展存在的问题做了法律规定，体现了以下基本原则：一、加强监管的原则。针对保险从业人员的不规范甚至违法行为，明确了其权利义务和禁止行为 被依法宣告破产的，其持有的人寿保险合同及准备金，必须转移给其他经营有人寿保险业务的保险公司；不能同其他保险公司达成转让协议的，由金融监督管理部门指定经营有 ...
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禁止商业银行从事“非银行金融业务的限制”。这些都是1929年世界金融大危机以后，监管商业银行业总结的宝贵经验。这些经验，一直沿用到今天，尽管金融市场与交易 领域，有许多国际多边的规范，如“关税与贸易总协定”，现在叫“世界贸易组织协议”。联合国也有许多国际货物买卖公约，国际商会则有许多国际贸易方面的技术 ...
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商业银行从事“非银行金融业务的限制”。这些都是1929年世界金融大危机以后，监管商业银行业总结的宝贵经验。 这些经验，一直沿用到今天，尽管金融市场与交易 领域，有许多国际多边的规范，如“关税与贸易总协定”，现在叫“世界贸易组织协议”。联合国也有许多国际货物买卖公约，国际商会则有许多国际贸易方面的技术 ...
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年以下有期徒刑或100万日元以下罚金，或予以合并处罚。 （五）私下对冲期货合同罪 《商品交易所法》第93条规定，商品交易员在商品市场内接受交易委托 罪构成要件 1、客体 期货交易所、期货经纪公司客户、会员单位的财产权利和期货监管机关对期市的正常管理制度。不论是投资者透支，还是期货业从业人员透支都会侵犯 ...
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因为仲裁的自治性包括当事人合意启动仲裁程序（契约说），还体现在当事人可协议约定仲裁规则，自行选择仲裁地点、仲裁机构、仲裁庭组成人员，以及仲裁庭独立裁决和 监管公司与政府签订第一个代政府监管犯人和在押人员的合同，目前美国30多个州及联邦政府与私人监管公司签订代管犯人协议，全国私人监狱185个，至2001 ...
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