的双重审批；母国监管机构有权获取信息；东道国有权拒绝不符合最低标准的外国银行的设立等四项最低标准。为实施上述标准，1996年巴塞尔委员会又发布了《 方而已经趋同化。必将对国际银行业的经营与监管产生巨大而深远影响。 二、中国现行银行监管法制的缺陷 1、对境内国有商业银行监管方向 目前我国对境内国有商业 ...
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证券公司未来能否在竞争日益激烈的环境内生存和发展。为扩充资本、实行规模化经营，证券业必须打造业内的“航母”。面对如此迫切的市场需求，在资本市场整体制度创新 机能的积极举措，是进一步推进金融产品创新的重要环节，对投资者、证券公司、商业银行以及证券市场的长远发展都具有积极作用。 （二）完善证券公司短期融资 ...
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巨额债务却仍可以不被宣告破产，负债累累依然可以四处举债，这非常容易造成各大商业银行不良资产的增加，同时也会使“三角债”问题日渐突出。反之，如果有一个完善 富方丈”的不正常现象。在破产法中建立相应的责任制度，通过追究有过错的经营管理者的责任，可以有效保护投资者的利益，防止国有资产流失，制止目前企业破产而 ...
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能力。这种能力与民事主体的政治态度和一般道德品质不同，也与民事主体的生产经营能力、服务态度、人事或人际关系等其他经济能力无关。基于上述分析，笔者认为，法律 因职责需要并通过正当渠道反映特定主体负面信用情况，应为阻却违法事由，例如商业银行向其上级机关反映某法人无力还贷的报告；此外，无法定义务的一般单位或 ...
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他们颇有保证的资金来源。中、小企业改革、改制资本有限，实力不足，从商业银行申请借贷极为不易。但为生存计，这些中、小企业又必须使资本加快周转 《股票典当成了理财手段 一个“擦边球”游戏》，载《华商报》2003-08-19.）由于经营股票典当需到中央结算所登记，而到中央结算所登记又缺乏操作可行性，因此有人 ...
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秩序”的范围要更广一些。所谓存款，包括变相存款，是指中国人民银行批准的，由商业银行操作的，面向社会公众还本付息的债权债务发生经过。但是除了“存贷关系” ，因为相对于缺乏专业技能和出于信息劣势的投资者而言，融资方应该更加了解自己未来经营的盈利前景。第四，看集资款到期后融资方是否有积极筹措资金并承担债务的 ...
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与开发、药品采购等过程中，有时也存在于建筑工程的承包，银行贷款以及为取得政府对某种经营业务的行政许可等领域。在上述领域进行回扣的目的有以下几 大，行贿者与受贿者之间的不可告人的契约无法依法进行调节和控制。在政府官员接受商业贿赂之后，如果施工单位在建设过程中拖延进度、偷工减料或者以次充好，政府官员都无法 ...
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第700号风险管理 29.管理会计应用指引第701号风险矩阵 银保监会 1.《银行业金融机构全面风险管理指引》 2.中国银行业监督管理委员会关于印发商业银行内部控制指引的通知(2014修订) 3.《关于进一步加强信用风险管理的通知》 4.《商业银行市场风险管理指引》 5.《商业银行操作风险管理指引》 ...
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为确保金融秩序安全， 维护金融业公平有效竞争， 保护金融消费者和社会公众利益及保证中央银行货币政策的实施， 有必要对电子支付进行法律规制。法律规制首先解决的应 和其他单位不得作为中介机构经营支付结算业务， 但法律、行政法规另有规定的除外。我国《商业银行法》第2条规定：本法所称的商业银行是指依照本法和 ...
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三）其他情节特别恶劣的情形。17.背信运用受托财产罪、违法运用资金罪商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融 数额在10万元以上的，单位违法所得数额在25万元以上的；3.个人非法经营报纸15，000份以上或者期刊15000本以上或者图书5000册以上或者音像制品、 ...
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