直接归属于本人。此为行纪与代理的根本区别。 据此推论，期货经纪商接受投资者委托，以其名义入市交易，在英美法系国家，其法律性质是代理商，而 公司就是专门代理非交易所会员进行期货交易并收取佣金的公司。[6]经纪行是买卖双方的代理机构。[7]《上海期货市场管理规定》第31条规定：会员可以从事期货交易代理业务 ...
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证监会说明增资扩股的必要性、合理性等情况。 2、股权转让协议的签订 如果引进新的投资者需要从企业原来的股东中受让一部分股权，从而成为拟上市企业的股东，这时新 ，对赌协议实际上就是期权的一种形式。企业在引进新的投资者，特别引进的是带有境外投资机构背景的投资机构，他们往往在商谈签订投资协议时，都要签订对赌 ...
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事业单位，其良苦用心应为确立一种独立规制机构的变革取向。[4]除此之外，证监会还采用了境外独立规制机构所通用的名称证券监督管理委员会，而这种名称此前 对培养孩子上大学的原因，当他们第一次投资证券市场的时候，我们作为投资者保护机构，监督保护的使命比任何时候都具有挑战性。[16] 当然，由于我国目前仍处于 ...
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也可以要求企业制定《资金使用计划》，并明确私募股权投资者有权对资金的使用情况进行监督。 3、关于组织机构变动条款。一般来说，私募股权投资都占有一定的股权 上市。 2、退出机制中的法律风险。一般来说，私募股权投资退出方式主要有境内境外上市、股权转让、并购、管理层回购、破产清算等。上述方式中，破产清算的 ...
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居民或外国人以外汇进行经常性交易。⑵该类成员国非经基金批准，不得实施或允许其机构作出歧视性货币安排或者执行多种汇率制度（买卖价差超过2％），已有的涉及多种 因私兑换外汇办法》的出境用汇；⒁外商投资企业外方投资者分配税后利润、红利的用汇与汇出；⒂境内机构支付境外股息的用汇；⒃外商投资企业外藉员工的工资及 ...
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纷纷对内幕交易加以禁止，旨在捍卫“公平”、“公开”、“公正”原则，规范证券市场，保护投资者权益。一、禁止内幕交易的必要性和我国立法概况禁止内幕交易的必要性在于： ，以增强打击证券违法犯罪的力度。结合我国司法现状，笔者赞同加强证券监管机构的权力，但起诉权不宜从检察机关分离出去，对此可采用调查权与起诉权“ ...
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简称《上市规则》）、《上市公司章程指引》（以下简称《章程指引》）、《到境外上市公司章程必备条款》（以下简称《必备条款》）等，均使用“关联交易”一词， 董事、经理等侵害投资者利益之事频频发生，却鲜有人通过诉讼寻求救济之状况便是很好的明证；最近，好不容易有股民状告红光实业全体董事及有关中介机构虚假陈述，却 ...
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因此，人民银行在商业银行合并中行使商业银行合并的审批权和合并过程的监督权。境外中资商业银行合并，其总管理机构应报经人民银行批准后办理。外资商业银行管理机构 ，兼并属于应予披露的重要事项。因此，上市商业银行的兼并应予披露，从而保护广大投资者（股东）的权益。五、对合并中的商业银行的债权保护商业银行在合并 ...
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或银行操作失误时，银行的信用将受到严重威胁，导致银行破产风险增加，损害投资者和存款人的利益。2提高经营与监管效率。分业经营模式导致的银行业与证券业专业化 的限制仅限于“中华人民共和国境内”，而对我国商业银行在境外从事投资银行业务、保险业务以及向非银行金融机构和企业投资等，未明确加以限制。因此，我国商业 ...
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反差，于是便有了十字军东征。从经济社会史的观点来看，它既是欧洲国家第一次向欧洲境外的扩展，是欧洲人在外国土地上和外国人中最早一次向外殖民的试验， 投资又称产业投资，其实质是居民的资金不通过中介机构转化，而直接投资于扩大再生产，它不同于金融投资之处在于投资者与资金需求者直接供需见面，无需求助于银行、证券 ...
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