， 法院指出， 原告不需要证明他们与被告之间存在直接的交易关系， 因为发行人在发行后所做出的虚假陈述， 可能会被那些没有直接交易关系的投资者所信赖。 》中， 同时交易说得到认可， 即同时交易者不需要举证证明被告的欺诈行为与其买卖股票行为之间存在信赖或因果关系， 只要原告属于内幕交易的同时交易者， 法律 ...
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该公司及其业务的可靠消息……误导性陈述将欺骗股票购买者，即使投资者并未直接依据该陈述买卖股票……这种存在于被告的欺诈和原告的购买股票之间的因果关系并不稍逊于那种直接 其他处于相同地位的人）可以就误导性的招股说明书起诉。公司和其他对说明书的发行负责的人（包括承销商，但不包括一般的起草律师）可以被认定为有 ...
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4）发行的每一份额的规模；（5）是否使用中介，如投资银行或股票交易所的设施；（6）购买者的意图，部分地通过最初购买者持有该证券的时间反映出来； 》所确立的以披露为中心的监管体制主要是为了保护广大的公众投资者不受发行人和证券交易商的欺诈，而之所以存在这种保护的必要性，是因为投资者自己不能解决信息不对称等 ...
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误导投资者的信息； （七）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。 第八十条 禁止法人非法 在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市 ...
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误导投资者的信息； （七）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。 第八十条 禁止法人非法 在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市 ...
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，则推定损失的因果关系存在，Levinson v. Basic, Inc. an案8中，采纳了欺诈市场理论，认定投资者即使是根据证券价格做出投资决定，实际上也受了不实 有限公司获得成立的人。各国证券法一般皆规定了发起人的责任，我国此前的《股票发行与交易管理暂行条例》所规定的不实陈诉的民事责任主体中有 ...
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的发行行为明确规定了民事责任，而且对内幕交易行为、操纵市场行为、欺诈客户行为也全面规定了民事赔偿责任，从而根本改变了我国原有证券法制中以行政责任和刑事责任 司法和证券法的衔接和调整提供了有利的条件。例如，将原公司法中有关股票和公司债券公开发行、上市交易和监管的规定，纳入了证券法的调整范围；在公司法中 ...
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年的美国《证券交易法》首次以立法的方式禁止包括内幕交易在内的各种证券欺诈行为。该法第l0条(b)款及证券交易委员会(简称SEC)据此制定的规则10b一 有关内幕信息的人员；(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券 ...
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而对内部信息负有公开或戒绝义务人。 关于传统内部人，我国《证券法》和《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《办法》)也有相关规定。从《证券法》第68条规定 将其置备于公司住所、证券交易所供公众查阅。《证券法》第39条规定：为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受 ...
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的民事责任；内幕交易的民事责任；操纵市场行为的民事责任；欺诈客户的民事责任。 （一）发行人擅自发行证券的民事责任 证券法第一百七十五条规定，未经法定的 ，披露人主要不是对合同当事人负有披露义务，而是对广大公众负有披露义务，发行人与股票的最终买受人之间，通常并没有合同关系，尤其是由于信息披露义务是一项 ...
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