摘要：资产证券化在我国还是一种金融创新，在我国政府主导金融创新模式下，监管部门对资产证券化产品肯定要求尽可能降低其风险，这就会与尽可能追求利润的市场 下进行的。资产证券化产品如何设计，达到一个什么样的标准才能进入市场，都是由监管部门说了算。但由于资产证券化这种新的金融产品会面临什么样的市场及法律上的 ...
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大小边界不清。根据现有行政规章，重大事项“决定权”显然已从厂长手中移至国资监管部门。问题是以“经营方针”和“长远计规划”、年度计划等形式所涉及的对并购 管理者的管理行为中，即批准或决定的“失误”，所导致的国有资产流失，国资监管部门的行为责任人，其“应负赔偿责任”与企业行为责任人相同，然而其责任基础存在 ...
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将会出现管理矛盾。 四是未建立统一的典当行财会制度和考核评价指标体系，监管部门难于掌握典当行的真实情况。这会影响监管工作的科学性和有效性。另外，典当 制度的完善，需要实际操作层面的连动，而最终来自基层操作的配合至为关键。盼望监管部门允许典当行可以和银行一样办理房地产典当他项权利证，允许典当行能随时查询 ...
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的担保行为。 （五）证监会的相关文件是否可以直接作为司法裁决的参考依据 监管部门近年加大监管力度，除本文提到的[2000]61号文件、（2003）56号文件 的效果。 上市公司对外担保违规并非新事物，但是，如此多的违规行为发生在监管部门颁布新规定之后，就需要引起我们的关注了。仅仅依靠制定法律法规的禁止 ...
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服务市场应当严格采取市场准入制。所有欲进入短信息服务市场的SP，首先向本区电信监管部门提出书面申请，经电信监管部门严格审核通过后，发给短信息服务许可证。电信监管部门一旦发现该SP有违法行为，视其情节轻重给予处以罚款、停业整顿、吊销许可证等处罚。SP持短信息服务许可证再与电信运营商协商，达成合作协议 ...
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）根据法律、法规的规定对发行人员可以行使一定管理权或者监督权的人员，包括证券监管部门和证券交易场所的工作人员，发行人的主管部门和审批机关的工作人员，以及 ；22）发行人的股东大会、董事会或者监事会的决定被依法撤销；23）证券监管部门作出禁止发行人有控股权的大股东转让其股份的决定；24）发行人的收购或者 ...
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为他人犯罪提供上述客观方面的帮助行为。关于明知的认定，除了行为人直接承认其具有明知之外，可以从以下方面予以推定，但有相反证据除外: (1)经监管部门告知后仍实施有关行为的; (2)接到举报后不履行法定管理职责的; (3)交易价格或者方式明显异常的; (4)提供专门用于违法犯罪的程序、工具或者其他技术 ...
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；单纯地以未经有关部门依法批准来判定是否属于非法集资，为非法集资者提供了监管部门没有规定自己的行为必须经过事先批准的借口，不利于案件的处理。故笔者认为 的行为，无法用是否经过有关部门批准来衡量的问题，也使被告人和辩护人失去了监管部门没有规定自己的行为必须经过事先批准的借口。而作为非法融资类的犯罪，违反 ...
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这一现象致使现行部门较多，规章也较多，法律制度欠缺体系性。另外，相应监管部门的工作权责划分模糊，各部门和地方所出台的部门规章与地方性法规管理指标不甚相同，且在某些方面存在互相冲突的问题。具体来说，不仅存在部分监管部门在权力层面的互相重合，亦存在监管层面的空白区域，导致监管难度较大以及可操作性 ...
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公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的 私设生猪屠宰厂（场），从事生猪屠宰、销售等经营活动的。 （十一）未经监管部门批准，或者超越经营范围，以营利为目的，以超过百分之三十六的实际年利率 ...
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