的相关问题为构建体系的出发点，如吴志攀书分为国际商业银行贷款规则、国际债券法律制度、国际股票法律制度、国际保险法律制度、国际金融交易中的担保、跨国融资中的税收 》2008年3月号。 [78]参见罗国强：《论中国离岸金融风险监管法制的构建与完善：从次贷危机的风险失控谈起》，《学海》2009年第4期。 [ ...
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企业经营领域，原银监会在《商业银行合规风险管理指引》(2006)中将合规风险界定为因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和 证监会发布〈证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法〉》。 22曹鎏:《论我国法治政府建设的目标演进与发展转型》,载《行政法学研究》2020年第4期 ...
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对客户的保密义务，规定对于个人储蓄存款和单位存款，商业银行有权拒绝任何单位或个人查询、冻结和扣划，但法律、行政法规另有规定的除外。也就是说，我国《 由政府出资，建立全国数据库网络系统，征信加工的产品主要是供银行内部使用，服务于商业银行防范贷款风险和央行金融监管及货币政策决策，采取的是政府主导模式。而 ...
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对客户的保密义务，规定对于个人储蓄存款和单位存款，商业银行有权拒绝任何单位或个人查询、冻结和扣划，但法律、行政法规另有规定的除外。也就是说，我国《 由政府出资，建立全国数据库网络系统，征信加工的产品主要是供银行内部使用，服务于商业银行防范贷款风险和央行金融监管及货币政策决策，采取的是政府主导模式。而 ...
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对客户的保密义务，规定对于个人储蓄存款和单位存款，商业银行有权拒绝任何单位或个人查询、冻结和扣划，但法律、行政法规另有规定的除外。也就是说，我国《 由政府出资，建立全国数据库网络系统，征信加工的产品主要是供银行内部使用，服务于商业银行防范贷款风险和央行金融监管及货币政策决策，采取的是政府主导模式。而 ...
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不法票据中介利用票据进行违法违规套利活动的空间。 2.商业银行要配合监管部门，对票据业务中存在较多风险的承兑、贴现等环节进行严格管理，大力推广使用 违法违规乃至犯罪问题，中央决策部门应当充分尊重民间票据融资需求，出台和修订相关法律法规，进一步肯定票据的无因性及融资功能，改革票据业务部门的体制机制，借鉴 ...
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了法规依据。本文拟研究金融资产管理公司的法律问题，为进一步促进我国金融体制改革，改善商业银行资产情况，分散银行金融风险提供一些建议。一、金融资产管理公司概述 论》，第302页，中国金融出版社2000年版。[6]苏同华著：《银行危机论》，第294—295页，中国金融出版社2000年版。[7]苏同华著：《 ...
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。如前文所述，本罪的非法性不以违反相关法律法规为必要，当然地包括了违反相关法律法规。可见，商业银行违规面向社会公众吸存，可以构成非法吸收公众存款 用于非法活动，因此，这种单位所吸收的公众存款不受任何规范约束，往往处于极大的风险之中，通常的结果是公众的存款血本无归，严重地影响了社会安定。⑹对此，笔者认为 ...
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、税法、证券法、金融法等相关法相配套。郭俊秀、丁洁将电子银行法律体系设计为电子银行业务法、电子银行监管法和电子银行配套法等部分，并强调电子银行业务 机制，作为构建有效证券监管体制的重点。刘洪珊认为，我国应从充当股市系统性风险减震器、保护投资者利益、维持投资者信心、保障交易透明性、提高公众意识等五个层面 ...
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货币政策的制定者与执行者，其职责是制定与执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定，如果它直接注资商业银行，关心其能否赚钱、能否上市，那么人民银行作为 就错位了。参见常健：《外汇储备注资国有商业银行的法律分析兼谈政府参与经济行为的法观念》，载《法律科学》2004年第3期。 [67]同注[62]。 ...
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