保荐制度通过落实证券公司及其从业人员的责任，客观上提高了信息的真实性，减小了信息不对称的程度，其目的是提高上市公司质量，规范上市公司运作，保护 及其签名人员出具专业意见的内容，应当进行审慎核查，对发行人所提供的资料和披露的内容进行独立判断也就是说，保荐人要对律师事务所、会计师事务所出具的专业意见负实质 ...
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人员的劣势抵消掉了。 [29] 相比之下，以股票市场为中心的资本市场提供了强大的信息披露和自我交易控制，而以银行为中心监控力度常常弱一点 [30]。因为以股票 地解释了（货币）贬值和（危机中）股市下挫的程度。 [32] 发达的证券市场可以使公司更多地依赖外部资本而不是内部资本，从而得以快速成长并集中于 ...
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非上市公司而进行的。在我国当前实行严格的信息披露、严格的公司会计审计制度、公司财务报告制度的上市公司尚且都存在信用危机的情况下，如果对其他形式的公司实行 到非上市公司，不应制定过高的数额，而应适当降低。对于上市公司的特殊要求证券监督管理部门很容易予以限制和实现。新公司法的现有规定就比较合理。 2、有限 ...
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在名义持有人名下。境内上市外资股的权益拥有人应当依法披露其持股变动信息。据此，中登公司2002年《关于落实证券账户管理规则中有关B股账户业务补充通知》第 的法律意义，在形式上会成为中登公司为证券公司开立的客户证券总账下挂的明细账户；中登公司虽然掌握每个投资者明细账户的信息，但仅具有统计意义，并不为此 ...
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责任阶段而作具体分析。《证券法》第63条规定：“发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时 的保护。另一种观点认为在时间上，将内幕交易、发布虚假信息等违规行为发生到此违规行为披露之日买进或者卖出的所有投资者包括在具有请求权的主体范围之内 ...
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诚信义务，没有履行这种义务就要受到处罚。其次，如果会计师、律师、证券承销商等中介机构对做假帐、披露虚假信息没有尽到查核的责任，没有起到中介保障作用，也要受到相应 》得以平稳、顺利地执行。在这方面的立法显然是很紧迫的。可喜的是，《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》已于6月29日启动，这也标志着我国 ...
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逐渐消除，可操作性明显增加。2001年11月，外经贸部和证监会联合发布《关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见》，对允许外商投资股份有限公司发行A股或 股权。2002年4月1日。中国证监会发布并实施《公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号-外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定》，使 ...
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为公司发展提供资金支持，并力求对投资者有所回报，以防挫伤投资者信心。二要保障公司信息披露的准确、及时和完整，因为风险自负的前提之一是投资者是依据可靠信息 诉权等方式保障受损害的投资者得到赔偿；在无法得到赔偿的情形下，还需要证券投资者保护基金等制度来给予受害投资者一定补偿，以尽可能维护投资者对资本市场的 ...
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。第三条证券交易所负责对股份转让双方当事人提出的股份转让申请进行合规性确认，审核与股份转让有关的信息披露内容，提供公开股份转让信息等服务。结算公司负责办理与 及复印件。第五条 股份持有人在转让其持有的非流通股前，应当向结算公司提出查询拟转让股份的申请，并提交以下文件：(一)股份查询申请表；(二)股份 ...
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亿户，沪深总市值突破30万亿大关，已经超过我国当年21.09万亿的国内生产总值。在这证券市场一片火红的年代，我们应当冷静地看到，我国上市公司还 ；二是完善董事会素质结构，提高董事会科学化决策水平；三是强化公司公开信息披露，保障公司财务及业务披露更加公正透明。 近年来，除英美法系国家外，独立董事制度已经 ...
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