实行。2000 年3 月,证监会在发布的《股票发行核准程序》（证监发[2000]16 号）中将上市辅导列入发行上市准备的法定程序。2001 年下半年，证监会发布了 过度募集资金对上市后再次融资的不利影响。 （3）股票发行价格的确定。股票发行定价，应考虑企业股票的内在价值、可比公司的股票价格、证券市场 ...
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公权力的干预。根据我国《证券法》第48条〔8〕与第56条〔9〕之规定，一方面，证券交易所对上市公司的上市及退市具有决定权，证券交易所和上市公司 刑事处罚显然无法与之巨大权力相匹配。可以考虑增加审核部门的民事责任。尽管国际通例认为证券主管部门对股票发行不当的批准行为享有民事责任豁免权，〔23〕但仅以提醒 ...
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1993-1994年，资本市场改革一揽子法案公布，包括公布共同基金管理条例、简化首次发行程序和放松机构间拆借利率等。 4、1994-1995年，修订1956年证券监管法 包括一级、二级市场的股票、债券及上市、未上市或将上市公司的认股权证，上市或未上市的印度国内共同基金包括单位信托所发行的信托单位，定期 ...
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》要求发行人应当在招股说明书显要位置作如下提示：“本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险 退市程序上，创业板将针对三种退市情形启动快速退市程序，缩短退市时间。这些退市情形包括：未在法定期限内披露年报和中期报告;净资产为负;财务会计报告 ...
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》要求发行人应当在招股说明书显要位置作如下提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险 在退市程序上，创业板将针对三种退市情形启动快速退市程序，缩短退市时间。这些退市情形包括：未在法定期限内披露年报和中期报告;净资产为负;财务会计报告 ...
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。 6可以为我国股票市场提供一个有益的竞争对手，有利于我国资本市场的平衡发展，正如鼓励上市公司发行公司债券是对上市公司施加约束的一种手段 一样， 时，SPV是否须严格遵守公司法规定的发行资格、发行条件以及发行程序； 如果SPV采取国有独资公司的形式,自应遵守公司法的有关规定,但是可以作出变通规定；如果 ...
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资金的规模，因此其融资热情有限。其次，只有综合类券商自营的股票才能用于质押贷款，证券公司出于保密的原因也不愿采用质押方式获得贷款。再次，券商以股票质押 。其程序是：欲公募发行的公司债券先在SEC注册，SEC通过后即可上架，进入发行程序。发行程序包括：发布初始募债说明书、召开到期共勉会议、包销商律师法律 ...
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，股票发行审核权统一由台湾证期局行使。 总体而言，台湾的股票发行制度是以注册制为主，核准制为辅。除对于募集设立、减资、现金增资、合并、依法进行收购或 ，如今又新设了中关村报价转让系统，即将建设公开发行不上市公司的交易平台，这些平台，针对不同的企业，有不同的交易结算制度，其建设处于一种紊乱无序的状态。 ...
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观念上还是制度中，都未被推崇、确立、付诸实践；政府权力不当限制甚至取代上市公司、证券经营机构等市场主体基本权利；市场机制先天缺位，自由竞争严重不足； 从法律执行情况看，股票发行及上市行政许可的实施，没有或难以执行这些强制性规定。 证券业内一个众所周知的事实是，提交到证监会的股票发行申请，几乎全部符合《 ...
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选择。6可以为我国股票市场提供一个有益的竞争对手，有利于我国资本市场的平衡发展，正如“鼓励上市公司发行公司债券是对上市公司施加约束的一种手段”一样， 证券时，SPV是否须严格遵守公司法规定的发行资格、发行条件以及发行程序；如果SPV采取国有独资公司的形式，自应遵守公司法的有关规定，但是可以作出变通规定 ...
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